浙江华海药业股份有限公司 第一条 目的：为加强浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理，有效防范和化解风险，保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、 健康发展，根据《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所相关规定等法律法 规，特制定本制度。 | | | 第一章 总则 第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江华海药业股份有限公司及子公司。 境外子公司在同时遵守当地法律法规的基础上遵照本制度执行。 第三条 定义：本制度所指风险是指与公司经营管理有关的各类风险，包括 战略风险、市场风险、法律风险、运营风险、财务风险、信息与技术风险等。 风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对收集的风险信息进行风险分 析、风险评价。包括对公司各项业务管理制度、各项业务计划、业务方案的事前 风险评估。 第二章 管理职责 第四条 公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）为负责风险评估 工作的领导机构。 企业风险评估制度 二〇二五年四月 审计委员会下属审计部负责日常工作联络和会议组织等工作。 公司高级管理人员、各职能部门分管领导及子公司负责人为各类风险管理的 第一责任人，负责以下事项： 第三章 风险评估 第五条 公司 ...

浙江华海药业股份有限公司 董事会审计委员会工作规程 二〇二五年四月 第一章 总 则 第一条 为了制定和完善本公司财务审计制度及管理体系，强化董事会决策 功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理机构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引1号——规范运作》《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制 定本工作规程。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 对董事会负责，向董事会报告工作，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及 评估内外部审计工作和内部控制。 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件。审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 董事会审计委员会成员由五名董事组成，其中三名为公司独立董事。 第四条 审计委员会委员由公司董事长、三分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举 ...

浙江华海药业股份有限公司 董事会审计委员会年度工作规程 二〇二五年四月 1 为强化内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，加强公司董事会对财 务报告编制的监控，根据中国证券监督管理委员会的有关规定，制定公司董事会 审计委员会对年度财务报告的审议工作规程如下： 第一条 年度财务报告审计工作的时间安排由董事会审计委员会与负责公司 年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第二条 董事会审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。 第三条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事及审计 委员会书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第四条 董事会审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务 会计报表及财务负责人提交的相关材料，形成书面意见。 第五条 年审注册会计师进场后，董事会审计委员会应加强与年审注册会计师 的沟通。在年审注册会计师出具初步审计意见后，公司应至少安排一次独立董事 及公司审计委员会与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，审 计委员会应再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 第六条 财务会计审计报告完成后，董事会审计委员会需进行表决，形成决议 后提交董事 ...

浙江华海药业股份有限公司 分子公司管理制度 二〇二五年四月 | | | 第一章 总则 第一条 为加强对浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）各分子公司 的管理，规范公司内部运作，进一步促进公司规范治理和运行，维护公司和投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《浙江华海药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律法规的有关规定，结合公司情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整或 业务发展需要而依法直接设立的，具有独立法人资格主体的公司或其他组织。包括： （一）公司独资设立的全资子公司或其他组织； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司或其他组织，包括： 1、由公司直接持股比例超过 50%的公司或其他组织； 2、公司持股比例虽然低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排拥有其实际控制权、有权委派或更换其总经理和财务负责 人的公司或其他组织。 第三条 本制度所称分公司是指根据公司及子公司依法设立的，不具有独立法 ...

浙江华海药业股份有限公司 董事会人力资源委员会工作规程 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为规范公司的人事管理，建立健全公司董事及高级管理人员（以下 简称"高管人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浙江华海药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会人力资源委员会， 并制订本工作规程。 第二条 董事会人力资源委员会是董事会按照公司章程设立的专门机构，主 要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选 及其任职资格进行遴选、审核，制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核， 制定、审查董事、高管人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 人力资源委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 人力资源委员会委员由董事长、三分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 人力资源委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作。 第六条 人力资源委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担 ...

浙江华海药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 浙江华海药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年四月 浙江华海药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 | 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人的登记备案 | 3 | | 第四章 | 内幕信息的保密义务及责任追究 | 7 | | 第五章 | 附则 | 7 | 浙江华海药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《公司章程》等有关法律法规及规章 的规定，特制定本制度。 第二条 公司对内幕信息知情人实施登记备案制度。 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市 ...

目录 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》（以下简称"《监管指引2 号》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）和《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、行政法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"，为所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响且尚未向投资者予以公开的重大信息，以及按照相关现行法 律、法规及证券监管机构要求所应披露的信息。 浙江华海药业股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的基本原则及一般规定 | 2 | | 第三章 | | 应当披露的信息及披露标准 | 4 | | 第一节 | 定期报告 ...

浙江华海药业股份有限公司 发展战略管理制度 二〇二五年四月 | | | 第一章 总 则 第一条 目的：为了增强浙江华海药业股份有限公司（以下简称公司）核心 竞争力和可持续发展能力，适应公司经营规模不断壮大和加快发展的需要，规范 公司发展战略的制定和决策程序，保证公司战略目标的实现，根据国家有关法律 法规和政策的规定，特制定本制度。 第二章 管理职责 第四条 董事会是公司的发展战略决策机构，负责提出公司的使命和愿景， 确定公司战略发展方向和发展目标，确定公司整体战略规划。 第五条 董事会下设发展战略委员会，负责对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出建议。 第六条 总裁办战略规划部是公司发展战略日常管理部门，在董事会发展战 略委员会的领导下负责公司战略管理的组织协调，具体职责是： （一）负责组织公司长期发展战略规划的制定、战略研究分析及评估，提交 发展战略委员会研究、讨论； （二）负责组织编制战略管理流程、讨论战略管理方法，完善相关制度； （三）负责对战略执行情况进行监控与分析，形成书面报告； （四）负责收集、整理、汇总和分析相关的战略管理信息； （五）负责组织开展重大战略课题研究与咨询。 第二条 适用 ...

浙江华海药业股份有限公司 第三条 公司设有股东会、董事会、经理层和各层级职能机构。 第四条 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。按照《公司章程》 的有关规定履行其相关权限。 第五条 董事会按《公司章程》的有关规定产生并履行其相关职责。 第六条 公司经理层按《公司章程》的有关规定产生并履行其相关职责。 组织结构管理制度 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 目的：为了更高效地实现公司战略目标和各项经营目标，进一 步明确公司治理结构和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工 作程序和相关要求，根据《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所相关 规定等相关法律法规及《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江华海药业股份有限公司及其 子公司。 第二章 公司组织结构 第七条 董事会下设机构包括发展战略委员会、审计委员会、人力资源 委员会，各委员会按《公司章程》和专门委员会工作规程的有关规定产生并 履行其相关职责。 第三章 组织结构运行机制 第八条 公司不定期梳理组织结构，完善决策、执行和监督职能。人力 资源管理中心不定期对组织结构设计中 ...