公司代码：600621 公司简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海华鑫股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－006 上海华鑫股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） ●原聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙） 根据 2023 年 5 月 4 日财政部、国务院国资委、证监会联合颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）（以下简称《选 聘办法》）第十二条规定："国有企业连续聘任同一会计师事务所原则上不超过 8 年。国有企业因业务需要拟继续聘用同一会计师事务所超过 8 年的，应当综合考 虑会计师事务所前期审计质量、股东评价、监管部门意见等情况，在履行法人治 理程序及内部决策程序后，可适当延长聘用年限，但连续聘任期限不得超过 10 年"。众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华所"）自为上海华鑫 股份有限公司（以下简称"公司"）提供 1993 年财务决算报表审计服务以来，连 续服务年限已 ...

上海华鑫股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对受聘会计师事务所履行监督职责情况报告 上海华鑫股份有限公司(以下简称"公司")聘请众华会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"众华所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据 2023 年 5 月 4 日 财政部、国务院国资委、证监会联合颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》（财会〔2023〕4 号）（以下简称"《选聘办法》"）相关规定，公司董事会 审计委员会对众华所履行了监督职责，具体情况如下： 一、履行监督职责情况 根据《公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，公司董事会审计委员会对 会计师事务所履行监督职责的情况如下： 1.公司董事会审计委员会对众华所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供 审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 3 月 29 日，公 司召开了董事会审计委员会会议，审议通过了《公司关于聘任 2023 年度审计机构的 预案》，同意聘任众华所为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构，并同意提 交公司董事会 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－001 上海华鑫股份有限公司 股票交易异常波动公告 ●经公司自查，并向公司控股股东核实，目前不存在与公司有关的应披露 而未披露的重大信息。 一、股票交易异常波动的具体情况 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 1 月 23 日、24 日、25 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证 券交易所交易规则》等有关规定，属于股票交易异常波动。 二、公司关注并核实的相关情况 公司股票交易出现异常波动后，公司及时进行自查，并书面征询公司控股股 东上海仪电（集团）有限公司，有关情况说明如下： （一）经营情况 经公司自查，目前公司经营情况正常，不存在应披露而未披露的重大信息。 （二）重大事项情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●公司股票于 2024 年 1 月 23 日、24 日、25 日连续三个交易日内日收盘价 格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属 于股 ...

公司于 2023 年 12 月 28 日收到国盛资产出具的相关《告知函》，现将本次权 益变动情况公告如下： 信息披露 义务人基 本信息 名称 国盛资产 注册地址 秣陵路 80 号 2 幢 601F 室 变动日期 2023 年 12 月 27 日 权益变动 明细 变动方式 变动日期 股份种 类 变动股数 （股） 变动比例 （%） 价格（元/ 股） 大宗交易 2023.12.27 人民币 普通股 21,217,900 2.00 12.65 合计 2.00 — 一、本次权益变动基本情况 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2023－054 上海华鑫股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动超过 1%的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次权益变动为持股 5%以上非控股股东上海国盛集团资产有限公司（以 下简称"国盛资产"）通过大宗交易方式进行，不触及要约收购，不会导致上海 华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）的控股股东、实际控制人发生变化。 ● 国盛资产于2023年1 ...

李军发言：尊敬的各位股东、各位投资者，大家好！时间过 得很快，上海华鑫股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会马 上就要结束了，感谢投资者与我司进行交流。在此，我谨代表上 海华鑫股份有限公司，再次衷心感谢大家对本次活动的热情参 与。我们欢迎广大投资者通过多种形式继续保持与我们的交流， 也希望能得到广大投资者一如既往的支持和鼓励。谢谢！ PAGE \* MERGEFORMAT2 PAGE \* MERGEFORMAT2 | | 华鑫证券总经理：陈海东先生 | | --- | --- | | | 华鑫证券副总经理：王习平先生 | | 投资者关系活 | 李军发言： 尊敬的各位股东、各位投资者，大家好！欢迎大家参 | | 动主要内容介 | 加上海华鑫股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会。 | | 绍 | 我谨代表公司向参加本次业绩说明会的广大投资者表示热烈 | | | 的欢迎，向关心和支持公司发展的社会各界朋友致以衷心的感 | | | 谢。 | | | 为加强与投资者的沟通，上海华鑫股份有限公司于今日下午 | | | 召开 2023 年第三季度业绩说明会，就公司 2023 年第三季度经 | | | 营情况 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2023－053 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第七次会议决议公告 为进一步规范公司对外担保行为，保障公司资产安全和健康发展，公司修订 了《公司对外担保管理制度》。修订后的《公司对外担保管理制度》详见上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于修订《公司货币资金管理规定》的议案 为进一步规范公司资金管理，防范风险，保障公司资产安全和健康发展，公 司结合最新相关规定，修订了《公司货币资金管理规定》。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第七次会议于 2023 年 12 月 8 日以通讯表决的方式召开。公司于 2023 年 12 月 5 日通过电子邮 件形式向公司董事、监事、高级管理人员发出会议通知及会议文件。会议应到董 事 7 人，实到董事 7 人。会议的召开符合《公司法》和公司 ...

上海华鑫股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保行为，有效防范对外担保风险，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定，以及公司《章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其他单位提供 的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司实施对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第二章 基本要求 第五条 公司开展融资担保业务应当坚持量力而行、权责对等、风险可控原 则，应根据自身财务承受能力合理确定融资担保规模。公司开展融资担保业务应 符合以下要求： （一）公司累计担保余额原则上不高于公司最近一期经审计净资产的 40%， 单笔担保额原则上不高于公司最近一期经审计净资产 10%； （二）公司对外提供担保应当在董事会或股东大会确定的担保额度内操作； （三）被担保人为具备持续经营能力和偿债能力的子企业或参股企业，原则 上不得直接或间接为资产负债率超过 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2023－052 上海华鑫股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 12 月 06 日(星期三) 至 12 月 12 日(星期二)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 wangwei@shchinafortune.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 12 月 13 日 下午 14:00-15:00 1 会议召开时间：2023 年 12 月 13 日(星期三) 下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人 ...