第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副 总经理、总会计师、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高 级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 至 5 名董事组成，独立董事应当 过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或 全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 上海华鑫股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《公司法》《上 市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司设立董事会薪酬 与考核委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事 会负责。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，主持委 员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期内如 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－011 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 26 日上午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼第一会议 室召开。公司于 2024 年 4 月 23 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。 会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议 的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、《公司 2024 年第一季度报告》 公司 2024 年第一季度报告已经公司董事会审计委员会事先认可。公司董事 会审计委员会认为：公司 2024 年第一季度报告严格按照各项财务规章制度和规 范制作，公司 2024 年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 符合监管机构相关指引文件的格式及内容要求，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 表 ...

上海华鑫股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范总经理的行为， 保证总经理依法行使职权、承担义务，根据《公司法》、《上市公司治 理准则》、公司章程以及其他法律、法规的有关规定，特修订本细则。 1 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织和实施董事会决议，； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟定公司内部管理机构设置方案； （四）拟定公司的基本管理制度； 第二条 总经理应当遵守法律、法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务。 第三条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任免及职权 第四条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。总经理每届 任期 3 年，可连聘连任。副总经理、总会计师经总经理提名，经公司 董事会提名委员会审核通过后（其中，总会计师还需经审计委员会审 核通过），由公司董事会聘任。 董事（除独立董事）可受聘兼任公司总经理、副总经理或者其他 高级管理人员，但兼任总经理、副总经理其他高级管理人员职务的董 事不得超过公司董事总数的 1/2。 第五条 有《公司法》第 146 条规定情形的人 ...

第一条 为强化上海华鑫股份有限公司（下称"公司"）董事会 对重大关联交易的管理，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》《公司章程》及其他有关规定，公司 设立董事会关联交易控制委员会，并制定本实施细则。 上海华鑫股份有限公司 董事会关联交易控制委员会实施细则 第一章 总则 第二条 董事会关联交易控制委员会是董事会根据公司章程设 立的专门工作机构，主要负责公司关联方的认定及重大关联交易的审 批。 第五条 关联交易控制委员会设主任委员（召集人）1 名，由独 立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第六条 关联交易控制委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室为关联交易控制委员会的日常办事 机构，负责日常工作联络和会议组织等工作，公司业务部门协助落实 相关工作。 第三章 职责权限 第八条 关联交易控制委员会的主要职责是： （一）制定、修改公 ...

上海华鑫股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》、公司章程及其他 有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制订本实施细则。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董 事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并 就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； 1 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 ...

本次年报集体业绩说明会活动将采取网络的方式举行，投资者可以登录 "上证路演中心"网站（https://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号 上证路演中心参与活动，活动时间为 2024 年 5 月 10 日（周五）15:00 至 16:00。 届时公司的董事长李军先生、总经理俞洋先生、独立董事宋晓满先生、独 立董事顾诚先生、独立董事吴文芳女士、总会计师田明先生、董事会秘书胡之 奎先生、公司全资子公司华鑫证券有限责任公司总经理陈海东先生将通过网络 在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资 者关注的问题进行沟通。 投资者可于 2024 年 4 月 26 日(星期五) 至 5 月 9 日(星期四)16:00 前通 过电子邮箱 wangwei@shchinafortune.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－010 上海华鑫股份有限公司 关于参加 2024 年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024-009 上海华鑫股份有限公司关于收到中国证监会 同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者 公开发行公司债券注册的批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司华鑫证券有限责 任公司（以下简称"华鑫证券"）于近日收到中国证券监督管理委员会出具的 《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》 （证监许可[2024]636 号），现将有关批复事项公告如下： 一、同意华鑫证券向专业投资者公开发行公司债券的注册申请。其中，本 次公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过 50 亿元，本次公开发行短期公 司债券面值余额不超过 16 亿元。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，华鑫证券在注册有效期内可 以分期发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，华鑫证券如发生重大 事项，应及时报告并按有关规定处 ...

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2023 上海华鑫股份有限公司 社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 股票代码：600621 报告说明 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可读性，部分信息适度向前追溯。 报告范围 本报告以上海华鑫股份有限公司为主体，涵盖华鑫股份及其下属企业、分支机构以及受托管理的企业等。 2023 上海华鑫股份有限公司社会责任报告 称谓说明 为了便于表达，在报告表述中分别使用"华鑫股份""华鑫""公司""我们"等称谓代替"上海华鑫股份有限公司"。 参考标准 本报告依据全球报告倡议组织（GRI) 发布的《可持续发展报告指南（GRI Standards)》 中国社会科学院经济学部企业社会责任研究中心《中国企业社会责任报告编写指南（CASS-ESG5.0）》 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作》（2023） 上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG）指标体系（1.0 版） 国际标准化组织 ISO26000:2010《社会责任指南》国际标准 GB/T36000-2015《社会责任指 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （顾诚） 作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在 2023 年度工 作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独 立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 顾诚 男，1962 年 2 月出生，高级经济师，本科学历，硕士学位。曾任南 昌缝纫机厂助理工程师，江西省经济委员会技术改造处工程师，江西省经济贸易 总公司副总经理、总经理（法定代表人），江西省工业投资公司总经理（法定代 表人），中国投资协会理事，上海申通地铁股份有限公司董事、总经理、党委书 记、副董事长兼任上海地铁融资租赁有限公司董事长、兼任上海申通鉴衡轨道交 通检测认证有限公司董事长。现任世界轨道交通研究会常务专家理事、成都运达 科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。 本人上述职务及其履行，不影响对公司有 ...