上海华鑫股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 上海华鑫股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 6 月 21 日 上海华鑫股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 上海华鑫股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 一 | 上海华鑫股份有限公司2023年年度股东大会有关规定 | 2 | | 二 | 2023年年度股东大会表决办法说明 | 3 | | 三 | 2023年年度股东大会议程 | 4 | | 1 | 公司2023年度董事会工作报告 | 5 | | 2 | 公司2023年度监事会工作报告 | 13 | | 3 | 公司2023年度财务工作报告 | 15 | | 4 | 公司2023年度利润分配议案 | 20 | | 5 | 公司关于2024年度中期分红安排的议案 | 22 | | 6 | 公司2023年年度报告 | 23 | | 7 | 公司关于聘任2024年度审计机构的议案 | 24 | | 8 | 公司关于支付2023年度审计报酬的议案 | 28 | | 9 | 公司关于预计2 ...

公司董事会提请股东大会授权董事会根据股东大会决议在公司符合利润分 配的条件下制定与实施具体的 2024 年中期分红方案。 公司 2024 年中期分红安排已经公司第十一届董事会第十次会议、第十一届 监事会第六次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准后方 可实施，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－014 上海华鑫股份有限公司 关于 2024 年度中期分红安排的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，上海华鑫 股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《上市公司监管指引第 3 号— 上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定，拟在 2024 年中期相应期间持续盈利、累计未 分配利润为正、现金流可以满足正常经营且满足现金分红条件、不影响公司正常 经营和持续发展的情况下，根据实际情况在 2024 年半年度报告或第三季度报告 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2024-015 上海华鑫股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 21 日 13 点 30 分 召开地点：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室（近地铁 1、 2、8 号线人民广场站） 1 股东大会召开日期：2024年6月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－013 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第六次会议决议公告 本预案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第六次会议于 2024 年 5 月 28 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2024 年 5 月 23 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议 应到监事 4 人，实到监事 4 人。会议由公司监事会主席刘山泉先生主持。会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 与会监事审议、通过了《公司关于 2024 年度中期分红安排的预案》。 为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，公司根据 《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，拟在 2024 年中期相应期间持续盈利、累计未分配利润为正、现金 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人魏嶷，已充分了解并同意由提名人上海华鑫股份有限公 司董事会提名为上海华鑫股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任上海华鑫股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 1 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； ...

上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－012 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第十次会议于 2024 年 5 月 28 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2024 年 5 月 23 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议 应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司董事袁涛先生因工作原因未出席会议，委托 公司董事俞洋先生出席，并对会议所列议案代为行使同意表决权。公司监事及高 级管理人员列席了会议。会议由公司董事长李军先生主持。会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、公司关于 2024 年度中期分红安排的预案 为了更好地回报投资者，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，公司根据 《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规、 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海华鑫股份有限公司董事会，现提名魏嶷先生为上 海华鑫股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海华鑫 股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格， 与上海华鑫股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相 ...

| | 华鑫股份董事会秘书：胡之奎先生 | | --- | --- | | | 华鑫证券总经理：陈海东先生 | | 投资者关系活 | 李军发言： 尊敬的各位股东、各位投资者，大家好！欢迎大家参 | | 动主要内容介 | 加上海华鑫股份有限公司 2023 年年度业绩说明会。 | | 绍 | 我谨代表公司向参加本次业绩说明会的广大投资者表示热烈 | | | 的欢迎，向关心和支持公司发展的社会各界朋友致以衷心的感 | | | 谢。 | | | 为加强与投资者的沟通，上海华鑫股份有限公司于今日下午 | | | 召开 2023 年年度业绩说明会，就公司 2023 年年度经营情况与 | | | 投资者进行互动交流。欢迎大家积极参与、踊跃提问。谢谢大 | | | 家！ | | | 投资人提问 1：公司主业是证券业务，同业竞争激烈，请问公司 | | | 现在有哪些竞争优势? | | | 回答：您好。公司通过全资子公司华鑫证券开展证券业务。华鑫 | | | 证券坚持"金融科技引领业务发展"的经营战略，积极推进产 | | | 品、服务创新及业务结构的转型升级，在相关领域形成了一定的 | | | 竞争优势。 | | | 公司自 2 ...

上海华鑫股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 1 名或以上成员组成。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的 工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人 员或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管 理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给 予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由 3 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的 运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上 市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规范性文件的规定，公司设立董事会审计委员会，并 制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报 告工作。 公司董事会 ...

2024 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|------------------|-------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增 减变动幅度 (%) | | 营业总收入 | 535,669,109.03 | 2.4 ...