华东建筑集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （邵瑞庆） 我作为华东建筑集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司独立 董事管理办法》以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相 关法律、法规赋予的职责，本着独立、客观、公正的原则履行职责， 积极按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表 独立意见，充分发挥独立董事的作用，尽可能有效地维护全体股东， 尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年履行职责的情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 邵瑞庆，管理学博士、教授、博士生导师。现任上海立信会计金 融学院教授（二级教授）、上海海事大学博士生导师，兼任中国交通 会计学会副会长、中国会计学会常务理事、上海市会计学会副会长兼 学术委员会主任、上海市审计学会常务理事。现担任中国光大银行、 上港集团、中远海发、中华企业独立董事。自 2021 年 9 月 28 日至今， 担任本公司独立董事。 作为公司独立董事, 我具备了较强的公司治理、企业管理和财会 专业理论和实践经验，并积极参加独立董事后续培训。 二、 独立性情况说明 我作为公司的独 ...

华东建筑集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第三十七次会 议通知及议案于 2024 年 3 月 20 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日通过现场方式召开。本次会议应到监事三名，实到监事三名。本次会议召集和 召开的程序符合《公司法》及《华东建筑集团股份有限公司章程》、《华东建筑集 团股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，表决所形成的决议合法、有效。 会议审议并通过了以下议案： 1、《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 审议通过本议案。 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 证券代码：600629 证券简称：华建集团 编号：临 2024-013 华东建筑集团股份有限公司 第十届监事会第三十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、《关于选举公司第十一届监事会成员的议案》 审议通过本议案。 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权 本议案尚需提交股东大会审议。 3、《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 审 ...

华东建筑集团股份有限公司 独立董事管理办法 （经第十届董事会第三十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华东建筑集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，根据中国证监会发布的《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》，以及《华东建筑 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董 事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会中应当至少包括三分之一的独立董事。独立董 事中至少包括一名会计专业人士。 公司设立战略投资与 ESG 委员会、审计与风险控制委员会、薪酬与 考核委员会、提名委员会、预算管理委员会等专门委员会。其中，审计 与风险控制委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员 ...

华东建筑集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 2540 号 上会会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 上海 上会师报字(2024)第 2540 号 华东建筑集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了华东建筑集团股份有 限公司(以下简称"华建集团")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 目的合 并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 3 月 28 日出具了审计报告 （报告书编号为:上会师报字(2024)第 2542 号)。在此基础上,我们审核了后附的华 建集团管理层编制的"华东建筑集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 ·计师 穿 务所(特殊善通合伙) Eentilied Public Accountants (Shecial Pa 华东建筑集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 ...

华东建筑集团股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2543 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师 李 务所(特殊善通合伙) Ecrtified Public Accountants (I hocial General "Partners 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2543 号 华东建筑集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了华东建筑集团股份有限公司（以下简称"华建集团"）2023 年 12 月 31 目的财 务报表内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华建集团董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不 ...

华东建筑集团股份有限公司 关于公司2024年度银行综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 2024年3月28日，华东建筑集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第十届董事会第三十八次会议审议通过了《关于公司2024年度银行综 合授信额度的议案》。 根据公司"十四五"发展规划和 2024 年度经营目标要求，为了 更好地支持公司各板块业务发展，继续拓展合作银行，通过比较各银 行优势，实现公司最低融资成本、取得最优资金效益。 2024 年度，公司 EPC 总承包业务拓展，保函类授信需求增长；因 央行利率不断下调，发行超短融等项目机率较小，不再申请债券承销 授信额度；项目回款周期延长，流贷需求略有增加。公司拟在 2023 年 82.34 亿元授信额度基础上，减少 14.14 亿元授信额度（其中保函类 授信增加 4.82 亿元、债券承销授信减少 20 亿元、流贷类授信增加 1.05 亿元），2024 年银行授信额度拟减少至 68.2 亿元（ ...

华东建筑集团股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 华东建筑集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会事务所"）作 为公司 2023 年度财务报告审计及内部控制审计机构。根据财政 部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对上会事务所 2023 年审计过程中的履职 情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》 和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作要求，上会事务所 对公司 2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同 时对募集资金存放与使用情况、非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况进行核查并出具了专项报告。 在执行审计工作的过程中，上会事务所就会计师事务所和相 关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风 险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调 整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通，有效提 升了工作准确性。 三、公司对会计师事务所履职的 ...

华东建筑集团股份有限公司独立董事 关于公司第十届董事会第三十八次会议相关议案的 事前认可的函 | 交易类别 | 交易内容 | 预计交易上限及说明 | | --- | --- | --- | | 提供劳务 | 开展句含工程勘察、规划设计、工程设计、市政设 计、水利工程设计、风景园林设计、建设装饰设计、 历史建筑保护和利用设计、全过程工程咨询、项目 | 双方主要通过公开招投标的方式进行业务 承接,业务经营过程中不存在利益冲突, 也不存在非公平竞争的情形。 公司预计 2024年度通过非公开招投标方式 自关联人处承接业务的关联交易金额预计 | | | 管理、建设工程承包(EPC)、工程监理、建设工程 投资控制、项目策划及可行性研究、建筑数字化服 | 不超过 4,000 万元。 | | | | 因上述业务的发生及规模的不确定性,若 | | | 务、绿色和低碳建筑设计咨询等相关业务。 | 实际发生数大于预计金额,公司将按规定 | | | | 及时履行决策及披露程序。 | 华东建筑集团股份有限公司董事会: 我们被告知如下事项: 一、关于 2024年度预计日常关联交易事宜 华东建筑集团股份有限公司 ( 以下简称 " 公司") ...

关于华东建筑集团股份有限公司 关于华东建筑集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2541 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师事务所(柴朱善通合伙) Contined Public Accountants (Shorial Somonal Pantnership) 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对《关于 2023年度公司募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业 务准则第 3101 号一历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工 作,该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和实施鉴证工作,以 对《关于 2023年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大 错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算 以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理 的基础。 ·计师 穿 务 所（转张善通合伙） ctiliad. Public Secountants (Sh 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师 ...

二、募集资金管理与存储情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司于 2017 年 3 月 17 日与上海浦东发展银行第一营业部、独立财务顾问海通证券签订了《募集 资金专户存储三方监管协议》。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司在上海浦东发展银行第一营业部开设了 1 个 募集资金专户，原银行系统自动生成子账号中的资金已并入主账号，募集资金存 放情况如下： 海通证券股份有限公司关于华东建筑集团股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"独立财务顾问"）作为 华东建筑集团股份有限公司（以下简称"华建集团"或"公司"）发行股份购买 资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关规定，对华建集团发行股份购买资产并募集配套 资金募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况进行了核查，具体 情况： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[201 ...