辽宁成大股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人在法律等领域拥有专业资历及相应经验，符合相关法律法规、监管规定、 自律规则以及《公司章程》等关于独立董事的独立性要求。本人的基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 刘继虎，博士，教授，执业律师。曾任中南大学法学院常务副院长。现任辽 宁成大股份有限公司独立董事，中南大学法学院教授、博士生导师，湖南二十一 世纪律师事务所律师，长沙仲裁委员会仲裁员。兼任中国财税法学研究会常务理 事，中国经济法学研究会理事，湖南省财税法学研究会会长。 （二）独立性情况 2023 年，本人未在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观 判断的关系，不存在影响本人独立性的情况。 经自查，2023 年，本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等关于独 立董事的独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 2023 年，本人作为辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着对全体股东负责的态度，严格按照《中华 ...

辽宁成大股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事余鹏翼、冯科、刘继虎的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 辽宁成大股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等要求，辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事余鹏翼、冯科、刘继虎的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

关于本报告 本报告是辽宁成大股份有限公司发布的第13份社会责任年度报告。 ● 时间范围 2023年1月1日——2023年12月31日。考虑信息的连续性与可比性，部分内容适当向前后延伸。 ● 报告边界 以"辽宁成大股份有限公司"为主体，包括所属分子公司及直属机构。 ● 编制依据 本报告的撰写是根据上海证券交易所《上市公司环境信息披露指引》和《公司履行社会责任的报告编制指引》的 相关要求，通过事实陈述、图片、图表和实际案例，对公司在发展、股东、客户、员工、环境、社会等方面履行 社会责任情况进行报告。 ● 称谓说明 为了便于表述和阅读，在本报告中"辽宁成大股份有限公司"也以"辽宁成大"、"公司"或"我们"表示。 ● 报告审批 本报告经2024年4月25日公司召开的第十届董事会第二十五次会议审议通过。 ● 发布方式 本报告以电子版方式发布，您可在公司网站www.chengda.com.cn和上海证券交易所网站www.sse.com.cn查阅 获取。 | 管理层致辞 1 | | --- | | 关于我们 3 | | 主要经营领域 5 | | 公司的产权及控制关系 8 | | 公司治理 9 | | 组织结构 10 | | ...

辽宁成大股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专 门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事专门会议职责 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数 同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披 ...

辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第十届 董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该议案尚须 提交公司股东大会审议。 为了深入落实《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事 管理办法》（2023 年 8 月修订）（以下简称《管理办法》）精神，提高公司质量，公 司根据《管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市 公司章程指引（2023 年修订）》相关规定，结合实际情况，拟对《公司章程》的部 分条款进行修订，具体修订内容如下： | 原内容 | | | | | | | | | 修订后内容 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三条 公司于 1996 6 日经中国 | 年 | 8 | 月 | 第三条 | | 公司于 | | 1 ...

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 辽宁成大股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临 2024－033 辽宁成大股份有限公司 第十届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）公司董事会、总裁在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生 损害公司利益和股东权益的情况。 （二）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2023 年年度审计报 告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）对公司 2023 年年度报告全文和摘要的审核意见 1、公司 2023 年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、《公司章 程》、公司内部管理制度的各项规定。 辽宁成大股份有限公司监事会于 2024 年 4 月 15 日以书面方式发出召开第十 届监事会第十四次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方 式召开并作出决议。应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席于占洋先 生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通 过了如下事项： 一、公司 2023 年度监事会工作报告 ...

关于辽宁成大股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 关于辽宁成大股份有限公司非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况专项说明 2、 附表 委托单位：辽宁成大股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-66001391 RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 辽宁成大股份有限公司 容诚专字[2024]110Z0028 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台(http://acc.mof.gov.cn)"进 报告编码:京2482BJENE4 容诚会计师事 关于辽宁成大股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]110Z0028 号 辽宁成大股份有限公司全体股东; 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了辽宁成大股份有限公司 (以下简称辽宁成大公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 辽宁成大股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告及 董事会审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：容诚所）由原华普天健会 计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事 务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 （二）续聘会计师事务所履行的程序 ...

辽宁成大股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会提名委员会的运作，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，在董事会领导下 开展工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作。主任委员在委员内选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）法律法规、证券交易所相关规定及《公司章程》规定的其他事项。 第九条 提名委员会的提 ...