2023年度 环境、社会和治理（ESG）报告 宝胜科技创新股份有限公司 地址：江苏宝应安宜镇苏中路一号 电话：0514-88248896 网址：www.baoshengcable.com 邮箱：bszsr@baosheng.cn 目 录 CONTENT | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 05 | | 专题：党建引领，凝聚发展合力 | 07 | | 未来展望 | 69 | | 附录 | 71 | | 关键绩效表 | 71 | | 指标索引表 | 75 | | 反馈意见表 | 76 | | 走进宝胜股份 | 15 | | --- | --- | | 公司简介 | 17 | | 发展历程 | 17 | | 公司战略 | 18 | | 企业文化 | 18 | | 荣誉资质 | 19 | | 合规治理 筑牢发展根基 | 21 | | --- | --- | | ESG 管理 | 23 | | 治理架构 | 25 | | 三会协作 | 26 | | 内控建设 | 27 | | 信息披露 | 28 | | 投关管理与股东权益 | 28 | 绿色新能 助力双碳目标 29 | 环保管 ...

宝胜科技创新股份有限公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 1-01363 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 1-01363 号 宝胜科技创新股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"宝胜股份"）的财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 ...

宝胜科技创新股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 1-01092 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2024]第 1-01092 号 宝胜科技创新股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"宝胜股份"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并 ...

宝胜科技创新股份有限公司 2023 年度审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特 殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发 起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、 英国、新加坡等 36 家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师 事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。 大信首席合伙人为谢泽敏先生。截至 20 ...

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-006 宝胜科技创新股份有限公司 关于对子公司担保预计及授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人：宝胜科技创新股份有限公司（以下简称："公司"或"本公 司"）的 3 家全资子公司及 3 家控股子公司。 ●担保金额：本公司预计对 3 家全资子公司及 3 家控股子公司提供总额不 超过人民币 222,870.00 万元的担保。 ●截至本公告之日，本公司对子公司实际提供的担保总金额为人民币 55,685.80 万元。 ●本次担保是否有反担保：无。 ●对外担保逾期的累计数量：无。 5.本次担保额度具体情况如下： 一、担保情况概述 公司为帮助子公司获得资金支持，满足各子公司日常经营和发展的资金需 求，提高融资效率、降低融资成本，公司第八届董事会第十次会议审议通过了 《关于对子公司担保预计及授权的议案》，本公司董事会同意向 3 家全资子公 司及 3 家控股子公司提供担保，上述事项尚需提交公司股东大会审议批准。具 体事项如下： ...

宝胜科技创新股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 经深入核查独立董事王跃堂、路国平、张利军、裴力的任职经历及个人签署 的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主 要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断 产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行 为符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》 中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公 司决策提供了公正、独立的专业意见。 宝胜科技创新股份有限公司董事会 二〇二四年三月十四日 一、独立董事独立性自查情况 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 4 人，分别 为路国平、王跃堂、张利军、裴力。根据《上市公司独立董事管理办法》相关规 定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。 自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独 立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其 ...

宝胜科技创新股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年度，我们作为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格依照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《公司章程》、《独立董事制度》等法律法规和规范性文件的要求，积极出席相 关会议，对公司重大事项发表客观、公正的独立意见，关注全体股东尤其是中小 股东的合法权益，忠实履行了独立董事职责和义务。现将主要情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，独立董事人 数大于董事会的三分之一。董事会下设审计、提名、战略及薪酬与考核四个专门 委员会，其中审计、薪酬与考核委员会主任委员均由独立董事担任，审计委员会 主任委员为会计专业人士。 1、现任独立董事的基本情况 公司现任第八届董事会独立董事为路国平、王跃堂、张利军、裴力。基本情 况如下： 王跃堂：男，1963 年 6 月出生，博士学历，注册会计师。现任南京大学管 理学院院长，会计学教授，博士生导师；宝胜股份独立董事。 路国平：男，1960 年 3 月出生，本科学历，注册会计师。现任南京审计大 学国富中审学院副院长 ...

宝胜科技创新股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定以及公司董事会审计委员会 实施细则，2023 年度公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职 责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了全部会议。 （一）2023 年 1 月 23 日召开了审计委员会第一次会议，会议内容主要为： 会议审议并通过了 2022 年度公司财务未审报表，审计委员会还就（1）财务报表 是否按照新会计准则和证券监管部门的要求及公司的有关财务制度规定编制；（2） 财务部门对法律法规、其他外部要求以及管理层决策、指示和其他内部要求的遵 守情况；（3）公司内部是否配合注册会计师获取其审计所需的充分、适当的材 料和情况与会计师进行沟通和交流；（4）公司内部会计控制制度是否建立健全 等情况与会计师进行了沟通和交流。 （二）2023 年 2 月 21 日召开了审计委员会第二次会议，会议内容主要为： 公司管理层、年审会计师与审计委员会就 2022 年度财务报表审计初稿进行沟通； 同意以此财务报表为基础制作 ...

公司代码：600973 公司简称：宝胜股份 宝胜科技创新股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宝胜科技创新股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 宝胜科技创新股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对大信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。 宝胜科技创新股份有限公司 经评估，公司认为大信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特 殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发 起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、 英国、新加坡等 36 家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师 事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。 大信首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，大信会计师事务 ...