证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-020 鉴于本员工持股计划第三批锁定期于2023年9月23日届满，根据中国证监会 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，现将本员工持股计划的相关情况 公告如下： 一、 员工持股计划持有公司股份情况 2020年9月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登 记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的 31,739,500股公司股票，已于2020 年9月24日全部以非交易过户形式过户至公司启航1号员工持股计划证券账户，过 户价格为 2.84元/股。截至2020年9月24日，本员工持股计划证券账户持有公司股 份 31,739,500股，占公司总股本的 3.90%。 本员工持股计划第一批锁定期届满后，已通过大宗交易方式减持本员工持股 计划总股数的 30%，即 9,521,850股。本员工持股计划第二批锁定期届满后，已 通过大宗交易方式减持本员工持股计划总股数的 30%，即 9,521,850股。 截止本公告披露日，本员工持股计划持有公司股票 12,695,800股， ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）授予的限制性股票数量及分配情况 6 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排及禁售期 8 | | （四）限制性股票的授予与解除限售条件 10 | | （五）限制性股票的授予价格 13 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-015 北京四方继保自动化股份有限公司 第七届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、审议通过《关于公司<启航 2 号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》，同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，关联董事高秀环、张涛、祝 朝晖、刘志超回避表决。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，公司根据相关法律法规的有关规定并结合公司实际情况，制定了《启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 具体内容详见2023年9月19日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《北京四方继保自动化股份有限公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-016 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票 股份来源：北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"本公司"、 "公司"、"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《北京四方继保自动化股 份有限公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划" 或"本计划"）拟授予的限制性股票总量不超过 2,050.00 万股，约占本激励计划 草案公告时公司股本总额 81,317.20 万股的 2.52%。其中首次授予不超过 1,917.40 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 81,317.20 万股的 2.36%，占本 次授予权益总额的 93.53%；预留 132.60 万股，约占本激励计划草案公告时公司 股本总额 81,317.20 万股的 0.16%，预留部分 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-018 (一) 股东大会类型和届次 北京四方继保自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 16 日 10 点 00 分 召开地点：北京市海淀区上地四街九号四方大厦报告厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》规定，公司股 东大会在对股权激励计划进行投票表 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-017 北京四方继保自动化股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 征集投票权的时间：2023年10月10日至2023年10月12日（上午9:30—11:30， 下午13:00—16:30） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，北京四方继保自动 化股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事孙卫国先生受公司其他独立董事 的委托，作为征集人就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股 东大会审议的启航 2 号限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本信息与持股情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事孙卫国先生，其基本信息如下: 孙卫国先生，生于 1968 年，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师、 中国注册评估师、中国 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划 （草案） 2023 年 9 月 - 1 - 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益 返还公司。 特别提示 1．本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》以及其他相关法律法规、规范性文件和《北京四方继保自动化 股份有限公司章程》的规定制定。 2． 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"四方股份"或"公司"）不 存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。 3．本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的情形。 4．本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过2,050.00万股，约占本激励计划 ...

競 天 公 誠 律 師 事 務 所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 . 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二三年九月 目 录 | | 释 义… | | --- | --- | | | 正 文 | | í | 公司实施本次激励计划的主体资格 . | | | 本次激励计划内容的合法合规性 . | | 11) | 实施本次激励计划所需履行的法定程序 19 | | 四、 | 本次股权激励计划激励对象的确定…………………………………………………………………………… 21 | | 五、 | 本次激励计划的信息披露义务 | | 六、 | 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 . | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | | 八、 | 关联董事回避表决 . | | 九、 | 结论意见 . | 競天公誠律師事務所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 第七届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-019 的议案》，同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司《启航 2 号限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律法规 的有关规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的顺利实施，将进一步完善 公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利 益共享与约束机制。 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日在公司 601 会议室以现场表决的方式召开第七届监事会第七次会议。本次会议 通知于 2023 年 9 月 16 日以电子邮件的方式发出，会议由监事会主席刘晓亚女士 召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，全部监事均参与表决所 有议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步 提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施启航 2 号限制性股票激 励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件、 以及《北京四方继保自动化股份有限公司章程》《北京四方继保自动化股份有限 公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公开、公平、公正的原则，严格按照本办法和考核对象的 绩效进行评价，通过股权激励 ...