证券代码：601126 证券简称：四方股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | | | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次激励计划的审批程序 6 | | | 五、本次激励计划的首次授予情况 8 | | | 六、本次激励计划授予条件成就的说明 | 11 | | 七、独立财务顾问的核查意见 | 12 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 四方股份、上市公司、公司 | 指 | 北京四方继保自动化股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京四方继保 | | | 指 | 自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划首次授予相关 事项之独立财务顾问报告》 | | 股权激励计划、本激励计 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-023 北京四方继保自动化股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 43 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 472,680,101 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.1279 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事长高秀环女士主持，会议采取现场投票与网络投票相结 合的方式进行表决，会议召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区上地四街九号四方大厦报告厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 1 人，其中，公司董事张涛、祝朝晖、 ...

1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人； 2、激励计划的内幕信息知情人均进行了内幕信息知情人备案登记； 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在激励计划公 开披露前六个月（自 2023 年 3 月 19 日至 2023 年 9 月 18 日，以下简称"自查期间"） 买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司出具了查询证明。 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票的自查报告 本公司及董事会全体成员保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2023 年 9 月 18 日，北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<启航 2 号限制性股票激励计划 （草案）>及摘要的议案》等议案，并于 2023 年 9 月 19 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了相关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单 （首次授予日） | 姓名 | 职务 | 授予限制性股 票数量（万股） | 占授予限制性股 票总量的比例 | 占目前公司 总股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 例 | | 高秀环 | 董事长 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 刘志超 | 董事、总裁 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 张涛 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 祝朝晖 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 秦红霞 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 赵志勇 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 郗沭阳 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 胡晓东 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 付饶 | 首席财务官 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 罗海云 | 副总裁 | 15.0 ...

二〇二三年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：北京四方继保自动化股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）作为在中国取得律师执业 资格的律师事务所，接受北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 聘任，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公 司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年8月修订）》（以下简称为 "《自律监管指南第1号》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——业务办理（2023年2月修订）》（以下简称为"《自律监管指南第2号》"） 等相关法律法规，就公司二〇二三年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）的有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所仅根据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事 实和中国现行有效的法律、法规和规范性文件，以及现行有效的《北京四方继保 自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），就本次股东大会的 有关事项发表法律意见。 本所已 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-027 北京四方继保自动化股份有限公司 第七届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日在公司 601 会议室以现场表决的方式召开第七届监事会第八次会议。本次 会议由监事会主席刘晓亚女士召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，全部监事均参与表决所有议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国 公司法》及《公司章程》的规定。 经审核，认为：公司董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）和《北京四方继保自动化股份有限公司启 航 2 号限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）有关授予 日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司设定 的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日以腾讯会议方式召开第七届董事会第八次会议。会议由董事长高秀环女士 召集和主持。会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，全部董事均出席并参与 表决应表决议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章 程》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，一致通过如下决议： 审议通过《关于向启航 2 号限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》，同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，关联董事高秀环、张涛、 祝朝晖、刘志超回避表决。 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-025 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，经公 ...

激励对象名单的公示情况及核查意见的说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日召开了第七届董事会第七次会议、第七届监事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<启航 2 号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公 司对启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监 事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、 公示情况 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-022 北京四方继保自动化股份有限公司 1、 公司于 2023 年 9 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《北京四方继保自动化股份有限公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要、《北京四方继保自动化股份有限 公司启航 2 号限 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 目录 | 北京四方继保自动化股份有限公司 | 年第一次临时股东大会会议议程 2023 | 2 | | --- | --- | --- | | 北京四方继保自动化股份有限公司 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | 议案一 关于公司《启航 2 | 号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 4 | | 议案二 关于公司《启航 2 | 号限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 61 | | 议案三 关于提请股东大会授权董事会办理启航 | 号限制性股票激励计划相关事宜的议案 2 | 66 | | 议案四 | 关于公司向汇丰银行（中国）有限公司申请综合授信及为四方印度提供担保的议案 | 68 | 1 北京四方继保自动化股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。采用上海 证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2023年10月16日的交 易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:0 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-021 北京四方继保自动化股份有限公司 关于自愿披露签订日常经营重要合同公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： （3） 本项目为公司在三峡乌兰察布风光储智慧联合集控中心项目之后， 再次中标百万千瓦级大型风光储联合电站的关键技术装备，将继续深化风光储协 调控制整体解决方案的发展与应用，持续为新能源大基地、源网荷储一体化等项 目的技术发展奠定坚实基础。 本次交易不构成关联交易，亦不构成重大资产重组 本次交易属于日常经营交易，公司已履行了相应的合同签署审批流程， 无需提交公司董事会或股东大会审议 特别风险提示：合同双方均具有履约能力，但在合同履行期间，如遇宏 观政策、市场环境或其他不可抗力等因素影响，可能会影响合同最终执行情况。 公司子公司北京四方继保工程技术有限公司与内蒙古化德蒙能能源有限公 司（以下简称"蒙能公司"）签订了《化德县 100 万千瓦风光储项目升压站设备 及预制舱采购合同》及《化德县 100 万千瓦风光储项目无功补偿装 ...