北京天达共和律师事务所 关于北京银行股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 的法律意见书 致：北京银行股份有限公司 容等事项。本次股东大会会议材料于 2023 年 12 月 15 日披露于上海证券交易所 网站等符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体。 本次股东大会于 2023 年 12 月 21 日在北京银行总行三层新闻发布厅如期举 行。北京银行董事长霍学文先生主持了本次股东大会，符合《公司法》《股东大 会规则》和《公司章程》等规定。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，不存在违 反法律、法规及公司章程的情形。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"证券法"）等法律、法规及规范性文件的规定，北京天达共和 律师事务所（以下简称"本所"）接受北京银行股份有限公司（以下简称"公司" 或"北京银行"）的委托，指派律师见证北京银行 2023 年第三次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 本所律师根据《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2023-036 北京银行股份有限公司董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会二〇二三年 第九次会议于 2023 年 12 月 20 日在北京召开，采用现场表决方式。 会议通知和材料已于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件方式发出。本次 董事会应到董事 11 名，实际到会董事 11 名。会议由霍学文董事长主 持。监事会成员列席本次会议。 会议符合《中华人民共和国公司法》及《北京银行股份有限公司 章程》的规定，会议所形成的决议合法、有效。 会议通过决议如下： 件的授权书》。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 二、通过《关于<2024 年度不良资产处置方案的报告>的议案》。 同意本行在依法合规前提下，对存量及本年新增不良资产通过多元化、 市场化方式进行处置，并授权高级管理层办理相关具体事宜。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 北京银行股份有限公司董事会 ...

北京银行股份有限公司 2023年第三次临时股东大会会议材料 （股票代码：601169） 中国·北京 2023年12月21日 | | | | | 会 议 议 程 I | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 会 议 须 知 II | | | | | 议案一 | 关于选举成苏宁先生为董事的议案 1 | | | | | 议案二 | 关于选举李心福先生为董事的议案 3 | | | | | 议案三 | 关于修订《北京银行股份有限公司股权管理办法》的议案 5 | | | | | 议案四 | 关于修订《北京银行股份有限公司股权质押管理办法（试行）》的议案 13 | | | | | 议案五 | 关于《股东大会对董事会对外捐赠授权方案》的议案 17 | | | | | 议案六 | 关于北银金融租赁有限公司增资事项涉及关联交易的议案 18 | | | | | 议案七 | 关于选举谭宁先生为监事的议案 20 | | | | | 议案八 | 关于《董事、监事及高级管理人员责任险投保情况的报告》的议案 22 | | | | | 议案九 关于《北京银行 | | 2023 | 年度主要股东及大股东评估报告 ...

一、通过《关于<北京银行关于 2022 年度监管意见及 2023 年上 半年联动监管意见整改落实工作情况的报告>的议案》。 表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 二、通过《关于制定<北京银行表外业务风险管理规定>的议案》。 表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2023-033 北京银行股份有限公司董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会二〇二三年 第八次会议于 2023 年 12 月 5 日在北京召开，采用现场表决方式。会 议通知和材料已于 2023 年 11 月 24 日以电子邮件方式发出。本次董 事会应到董事12 名，实际到会董事12名。会议由霍学文董事长主持。 监事会成员列席本次会议。 会议符合《中华人民共和国公司法》及《北京银行股份有限公司 章程》的规定，会议所形成的决议合法、有效。 会议通过决议如下： 三、通过《关于修订<北京银行全面风险管理规定>的议案》。 表决 ...

关于对北银金融租赁有限公司增资事项涉及关联交易的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事履职指引》《北京银行股份 有限公司章程》（以下简称"本行章程"）的有关规定，我们作为北 京银行股份有限公司（以下简称"北京银行"或"本行"）的独立董 事，本着公开、公正、客观的原则，我们对北京银行《关于北银金融 租赁有限公司增资事项涉及关联交易的议案》进行了事前审阅，基于 独立客观的立场，本着审慎负责的态度，发表事前认可意见如下： 一、关联交易的基本情况 2023 年 4 月 6 日本行董事会已审议同意给予北银金融租赁有限公 司授信额度 144 亿元，叠加本次对北银金融租赁有限公司增资 20 亿元， 北银金融租赁有限公司与本行关联交易额度累计达到 164 亿元。北银 金融租赁有限公司是本行关联方，对其增资构成本行的关联交易。交 易金额超过本行最近一期经审计净资产 5%的，根据《北京银行关联交 易管理规定》，已构成特别重大关联交易。 二、发表意见的依据 北京银行股份有限公司独立董事 审批流程符合本行内部控制制度要求。本次增资定价合理、公平，增 资的入股价格，在股东双方协商确认评估基准日后，以第三方评估机 构最终出具的评 ...

一、提名董事候选人的基本情况 为进一步发挥国有第一大股东的积极作用，持续巩固与本行的合 作关系，北京市国有资产经营有限责任公司提名成苏宁先生为本行董 事候选人。 二、发表意见的依据 本次提名董事候选人的任职资格已经由董事会提名委员会审议通 过。此外，我们核查了成苏宁先生的提名函、候选人简历等相关材料， 详细了解其专业背景及工作履历。 北京银行股份有限公司独立董事 对提名成苏宁先生为董事候选人的审核意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》及《北京银行股份有 限公司章程》（以下简称"本行章程"）的有关规定，我们作为北京 银行股份有限公司（以下简称"北京银行"或"本行"）的独立董事， 本着公开、公正、客观的原则，对北京银行有关重大事项进行了审慎 审核，发表独立意见如下： 三、提名董事候选人的合法合规性 我们认真审阅了《关于提名成苏宁先生为董事候选人的议案》， 认为决议内容及提名程序符合法律法规和其他规范性文件以及本行章 程相关规定。经审核，我们认为成苏宁先生具有与拟任职务相适应的 专业能力和深厚的金融从业经验，熟悉银行运作流程，具备法律法规 和其他规范性文件规定的董事任职资格和条件，符合北京银行董事任 职资格标 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2023-034 北京银行股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 21 日 至 2023 年 12 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年12月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2023-032 重要内容提示： 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）优先股（优先股代 码：360018；优先股简称：北银优 1）的股息发放方案已经本行 2023 年 10 月 30 日召开的董事会二〇二三年第七次会议审议通过，现将具 体实施事项公告如下： 一、优先股股息发放方案 1.股息率：北银优 1 第二个股息率调整期内的股息率通过重定价 日 2020 年 12 月 8 日的基准利率加首次定价时所确定的固定溢价确定， 股息率已调整为 4.67%。 2.发放金额：本次股息发放的计息起始日为 2022 年 12 月 12 日， 按照北银优 1 票面股息率 4.67%计算，每股发放现金股息人民币 4.67 元（含税），合计派发人民币 2.2883 亿元（含税）。 优先股代码：360018 优先股简称：北银优 1 每股优先股派发现金股息人民币 4.67 元（含税） 最后交易日：2023 年 12 月 7 日（周四） 股权登记日：2023 年 12 月 8 日（周五） 除息日：2023 年 12 月 8 日（周五） 股息发放日：2023 年 12 月 11 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 北京银行股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 1.本行董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别及连带的法律责任。 2.本报告于 2023 年 10月 30 日经本行董事会审议通过。会议应出席董事 12 名，实际 出席董事12名，本行 7名监事列席了会议。 3.本行法定代表人霍学文、行长杨书剑、首席财务官梁岩保证季度报告中财务报表信 息的真实、准确、完整。 4.本报告中“本公司”和“公司”指北京银行股份有限公司及其附属机构；“本行”均 指北京银行股份有限公司。 ...

北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）监事会二〇二三年 第七次会议于 2023 年 10 月 30 日在北京召开。会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出，会议议案变更通知已于 2023 年 10 月 27 日以电子邮件方式发出。本次监事会应到监事 7 名，实际到会 监事 7 名。会议由曾颖监事长主持。 会议符合《中华人民共和国公司法》及《北京银行股份有限公司 章程》的规定，会议所形成的决议合法、有效。 会议通过决议如下： 一、通过《关于北京银行 2023 年第三季度报告的议案》。 书面审核意见如下： 1、北京银行股份有限公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程 序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定； 证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2023-031 北京银行股份有限公司监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 3、在本次监事会之前，未发现参与三季报编制和审议的人员有 违反保密规定的行为。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票 ...