2023 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 10 日成功发行 东兴证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.72%，期限为 365 天，兑付日期为 2024 年 4 月 9 日（详见公司于 2023 年 4 月 11 日登载于上 海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《东兴证券股份有限公司 2023 年度 第一期短期融资券发行结果公告》）。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-018 东兴证券股份有限公司 2024 年 4 月 10 日 2024 年 4 月 9 日， 公 司兑 付 了本 期 短期 融 资券 本息 共 计人 民 币 1,027,125,683.06 元。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of $1.5 billion for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 15%[41]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥4,735,175,868.03, representing a 38.08% increase compared to ¥3,429,193,721.41 in 2022[45]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥819,739,772.59, up 58.50% from ¥517,197,649.74 in the previous year[45]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 88.13% to ¥949,893,556.36 from ¥504,926,085.27 in 2022[45]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.254, reflecting a 58.75% increase from ¥0.160 in 2022[46]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥1,165,411,374.23, a significant decline compared to ¥11,375,156,480.38 in 2022, representing a decrease of 110.25%[45]. - The company's net income from commission and fees decreased by 31.63% to RMB 1.462 billion in 2023[60]. - Investment income increased by 46.86% to RMB 930 million compared to 2022[60]. - The wealth management business generated revenue of CNY 1.65 billion, accounting for 34.89% of total revenue, with a slight decrease of 1.74% compared to the previous year[75]. - The self-operated business saw a significant increase in revenue, up 158.25% year-on-year, contributing CNY 906 million, which is 19.14% of total revenue[75]. Capital and Assets - The company's net capital increased to CNY 21,839,431,596.56 at the end of the reporting period, up from CNY 20,557,865,536.33 at the end of the previous year[18]. - The total assets as of December 31, 2023, were ¥99,279,543,631.88, a decrease of 2.43% from ¥101,753,397,289.12 in 2022[45]. - The total amount of borrowings and bond financing at the end of the reporting period was RMB 237.95 billion, with a significant portion being short-term liabilities[149]. - The company's total liabilities decreased by CNY 3.494 billion or 4.62% to CNY 72.171 billion compared to the end of 2022[134]. - The net assets rose to ¥27,511,908,928.75, up from ¥26,574,493,450.12, indicating an increase of about 3.52% compared to the previous year[48]. Risk Management - The company is actively managing risks related to legal compliance, market fluctuations, credit, operational, liquidity, and reputation[10]. - The company has established a comprehensive market risk management system, implementing measures such as strict investment research, risk limits, and stress testing to control market risks effectively[163][164]. - Credit risk management includes strict controls on client suitability, internal credit ratings, and daily monitoring of securities prices to mitigate potential losses from defaults[165][166]. - The liquidity risk management framework ensures that the company can meet its payment obligations and operational needs by monitoring asset-liability structures and maintaining a stable funding source[167][168]. - The company has set liquidity risk limits and a warning system, continuously improving its risk indicators based on liquidity coverage ratios and net stable funding ratios[169]. Business Operations and Strategy - The company has established a comprehensive range of financial services, including private equity fund management and securities brokerage, to diversify its revenue streams[20]. - The company aims to leverage the opportunities presented by the full implementation of the registration system to support financing for strategic emerging industries[160]. - The company plans to enhance its wealth management transformation and improve its organizational structure in 2024, focusing on a client-centered approach[80]. - The company aims to develop its fund advisory business and establish a comprehensive financial service mechanism by integrating resources across various business lines[80]. - The company has established a nationwide business layout, with 41.49% of its branches located in Fujian province, which is a key area for its operations[73]. Governance and Compliance - The company has a board of directors consisting of 5 independent directors, which is at least one-third of the total number of directors[186]. - The supervisory board is composed of 3 supervisors, including 1 shareholder representative and 2 employee representatives, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[187]. - The company has established a sound financial management system with independent accounting practices and tax obligations[190][191]. - The company has implemented a robust anti-money laundering risk management system, focusing on risk-based approaches to strengthen compliance and operational integrity[172][173]. - The company will continue to monitor and enhance its governance practices in line with regulatory requirements[187]. Shareholder and Dividend Information - The proposed cash dividend for 2023 is CNY 0.102 per share, totaling CNY 329,709,443.04, which accounts for 40.22% of the net profit attributable to shareholders of the parent company[7]. - The company will submit the profit distribution plan for shareholder approval at the upcoming general meeting[7]. - The company has not experienced any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[9].

年度 社会责任报告 诚信专业服务·合规稳健经营 守正创新发展·高效协作共赢 2023 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12层、15层 东兴证券官方微信 传 真：010-82883907 邮 箱：dxzqts@dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 官方网站：https://www.dxzq.net CONTENT目录 报告编制说明 01 公司简介 02 01 | 夯实治理基础 | 05 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 06 | | 加强公司治理 | 07 | | 强化风险管控 | 11 | | 推动企业文化建设 | 13 | 02 | 提升服务质量 | 16 | | --- | --- | | 加快数字化建设 | 17 | | 保护客户隐私 | 20 | | 保护投资者合法权益 | 20 | | 提升客户服务满意度 | 23 | 03 04 | 共筑美好社会 | 31 | | --- | --- | | 支持实体经济发展和科技创新 | 32 | 33 34 35 36 | 关注员工发展 | 24 | | --- | --- | | 丰富员工权益与福利，提高员工归属 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-016 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 东兴证券股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31 日，东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润为人民币 4,701,877,816.92元。经公司第五届董事会第三十五次会议决议，公司2023年年度 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案 如下： 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，拟向2023年度现金红利派发股权 登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.102元（含税）。截至2023年12 月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利总额 329,709,443.04元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例 为40.22%。 1 每股分配 ...

公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东兴证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-017 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 8 日（星期一）至 4 月 12 日（星期五）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2023 年度业绩说明会上就投资者普遍关 注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 4 日发布公 司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成 果、财务状况，公司计划 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-011 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）第五届董事会第 三十五次会议于2024年3月21日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年4月2日 在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召 开。本次会议应参与表决董事15人，实际参与表决董事15人（其中：以通讯表决 方式出席会议9人）。会议由董事长李娟女士主持，公司监事和部分高级管理人 员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公 司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》； 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度总 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-【】 东兴证券股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 1 等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。同意将该议 案提交公司股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十九次会议于 2024 年 3 月 23 日通过电子邮件方式发出会议通知，2024 年 4 月 2 日在北京市西 城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场会议方式召开。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席会议 人数 0 人），缺席会议人数 0 人。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董 事会秘书张锋先生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开 及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度监 ...

东兴证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 2023年度，公司第五届董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，认真履行 了《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会赋予的职 责，有效发挥了监督及决策支持的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、审计委员会成员基本情况 报告期期初，公司第五届董事会审计委员会由5名委员构成，其中独立董事4 名，主任委员为宫肃康先生，委员为张庆云女士、郑振龙先生、张伟先生、赖观 荣先生。宫肃康先生是独立董事且为会计专业人士。 2023年3月6日，公司独立董事郑振龙先生、张伟先生因连续任职满六年，申 请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。2023年6月27日，公司2022年 年度股东大会选举朱青先生和马光远先生为公司第五届董事会独立董事。2023 年8月10日，公司召开第五届董事会第三十次会议，选举朱青先生和马光远先生 为审计委员会委员。 2023年12月14日，公司独立董事宫肃康先生、孙广亮先生因连续任职满六年， 申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。2024年2月1日，公司2024 年第一次临时股东大会选举黄建华先生和瞿晓燕女士为 ...

东兴证券股份有限公司未来三年 （2024 年-2026 年）股东回报规划 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）在确保自身可持续发展的同时， 高度重视投资者的合理回报，努力为股东创造价值。为建立对投资者持续、稳定、 科学的回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性，进一步增强公司分红透 明度，兼顾公司现阶段实际经营情况和未来的可持续发展，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上 市公司现金分红（2023年修订）》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，特制订公司未来三年（2024年-2026年）股东回报规 划（以下简称本规划），具体内容如下： 一、制定本规划的基本原则 （一）公司按照"同股同权、同股同利"的原则，根据各股东持有的公司股 份比例进行分配。 （二）公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资 回报，同时应兼顾公司现阶段实际经营情况和未来的可持续发展，不得损害公司 的持续经营能力。 （三）严格遵守相关法律法规和监管要求以及《公司章程》 ...