陕西北元化工集团股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会议审核意见 3. 财务公司具备相应的资质,该等关联交易具有必要性、公 - 1 - 允性，公司与财务公司签署的金融服务协议具备合理性,不会对 公司造成不利影响。 4. 同意将《关于公司 2024 年度日常关联交易情况预计的议 案》及《关于与陕西煤业化工集团财务有限公司签订<金融服务 协议>的议案》提交公司第二届董事会第十九次会议审议。 - 2 - (本页无正文,为《陕西北元化工集团股份有限公司第二届董事 会独立董事专门会议 2023年第一次会议审核意见》签字页 ) 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定,我们作为陕西北元化工集 团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,于2023年12 月 27日召开了第二届董事会独立董事专门会议 2023年第一次会 议,针对公司第二届董事会第十九次会议拟审议的相关议案进行 了审核。经审核,全体独立董事一致同意《关于公司 2024年 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 第二届董事会提名委员会 2023 年第二次会议审核意见 2023年12月27日,陕西北元化工集团股份有限公司第二届 董事会提名委员会以通讯表决方式召开 2023年第二次会议,经 审议，提名委员会形成如下审核意见: 一、关于提名公司第三届董事会董事候选人的议案 提名委员会认为: 综合考虑股东构成、专业结构、现任职位、 履职经历等因素,同意提名史彦勇、孙俊良、孙志忠、吉秀峰、 郭建、王博、薛海龙、蔡杰、盛秀玲、刘艳霞、李琼为公司第三 届董事会董事候选人,其中蔡杰、盛秀玲、刘艳霞、李琼为独立 董事候选人。 会议审议通过了该议案并同意提交董事会全体会议审议。 (本页以下无正文) - 1 - （此页无正文，系映西北元化工集团股份有限公司第二届董事会 提名委员会 2023 年第二次会议审核意见之签字页 ) 委员签字: （此页无正文，系陕西北元化工集团股份有限公司第二届董事会 提名委员会 2023 年第二次会议审核意见之签字页 ) - 2 - （此页无正文，系陕西北元化工集团股份有限公司第二届董事会 提名委员会 2023 年第二次会议审核意见之签字页 ) 委员签字: 200 /王凤君 2027 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西北元化工集团股份有限公司董事会,现提名蔡杰为陕 西北元化工集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任陕西北元化工集 团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与陕西北 元化工集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 ...

一、 监事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会议 于 2023 年 12 月 27 日以通讯表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2023 年 12 月 16 日发送至全体监事。会议应参与表决监事 11 名，实际参与表决监事 11 名。 本次会议的召开程序及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-053 陕西北元化工集团股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经与会监事有效表决，会议形成决议如下： 1 上述日常关联交易预计及关联交易协议的审议程序符合相关法律法规的规定，公 司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易， 未损害公司及其股东的利益。 同意将本议案提交公司股东大会审议。 2. 审议通过了《关于与陕西煤业化工集团财务有限 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西北元化工集团股份有限公司董事会,现提名盛秀玲为 陕西北元化工集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任陕西北元化工 集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与陕西 北元化工集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关 ...

一、董事会、监事会延期换届情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、监事 会任期将于 2023 年 12 月 28 日届满。鉴于公司新一届董事会、监事会的董事、 监事候选人的提名工作尚未完成，公司董事会、监事会换届的各项工作尚在筹备 中，公司预计在原定任期届满前无法完成董事会、监事会的换届工作。为保证公 司董事会、监事会相关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会将延期换届， 公司董事会各专门委员会委员和高级管理人员的任期亦将相应顺延。 在公司新一届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第二届董事会、监 事会全体成员、董事会各专门委员会成员及高级管理人员仍将依照相关法律、法 规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定， 继续履行董事、监事及高级管理人员的职责和义务。 公司董事会、监事会的延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进 相关工作，尽快完成董事会、监事会的换届选举工作，并按有关规定及时履行信 息披露义务。 二、独立董事任期届满情况 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等 ...

证券代码:601568 证券简称:北元集团 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会会议记录 陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 11 月 13 日 15:00-17:00 在全景路演中心以网络文字交流方式召开了 2023 年第三季度 业绩说明会，关于本次业绩说明会的召开事项，公司已于 2023 年 11 月 4 日 在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《陕西北元化工集 团股份有限公司关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的预告公告》。 一、本次业绩说明会召开情况 2023 年 11 月 13 日，公司董事长史彦勇先生，总经理刘延财先生，董事、 副总经理、财务总监郭建先生，独立董事蔡杰先生，副总经理、董事会秘书刘 建国先生，证券事务代表刘娜女士出席了本次业绩说明会，就投资者关心的问 题在信息披露允许的范围内进行了回答。 二、本次业绩说明会投资者关心的问题及公司答复情况 （一）邮箱征集问题 1 1.公司募集了大量现金，为什么不用现金进行回购，而是将现金放到银行 赚利息？公司有没有考虑过回购股票？如果没有考虑过，请问是对公司发 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-050 陕西北元化工集团股份有限公司 关于续聘希格玛会计师事务所为公司 2023 年度审计机构事宜 获得批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 4 月 18 日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 二届董事会第十三次会议，审议通过《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》，同意继 续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务所"）为公司 2023 年度的审计机构。该等聘任事项已经公司于 2023 年 6 月 8 日召开的 2022 年度股东大 会审议通过。该等聘任的具体情况详见公司于 2023 年 4 月 19 日披露的《陕西北元化 工集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-010）、2023 年 6 月 9 日披露的《陕西北元化工集团股份有限公司 2022 年度股东大会决议公告》（公 告编号：2023-020）。 2023 年 5 月 4 日，财政部、国务院国资委、 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度现场检查报告 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"、"上市公司"或 "公司"）于 2020 年 10 月 20 日在上海证券交易所上市。根据中国证监会《证 券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，华泰联 合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为北元集 团首次公开发行股票的保荐机构，对北元集团进行持续督导，持续督导期为上市 公司股票上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度，至 2022 年 12 月 31 日止。 截至 2022 年 12 月 31 日，北元集团募集资金尚未使用完毕，保荐机构持续对公 司的募集资金管理和使用履行持续督导职责，直至募集资金使用完毕。 根据有关法律法规的要求，华泰联合证券于 2023 年 11 月 1 日-2 日对上市公 司 2023 年度募集资金管理和使用情况进行了持续督导工作现场检查，截至本报 告出具日，情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合 ...

陕西北元化工集团股份有限公司投资者关系活动记录表 股票简称：北元集团 股票代码：601568 编号：2023-004 机构调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 现场参观 其他“走进上市公司”活动 申万宏源、前海开源、浙商基金、太平养老、华泰资 管、华创自营、国都证券、景林资产、正心谷、重阳 参与单位名称 投资、红筹投资、华能信托、中银资管、富国基金、 广发自营、拾芮基金 时间 2023年11月3日9时 至 2023年11月3日12时 地点 公司展厅、生产现场、会议室 董事长史彦勇先生，副总经理、董事会秘书刘建国先 ...