北京市金杜律师事务所 关于浙江正泰电器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 的法律意见书 致：浙江正泰电器股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受浙江正泰电器股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公 司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和 国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政 区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和 规范性文件和现行有效的《浙江正泰电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 3 月 14 日召开的 2024 年第一次 临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司于2023年12月29日刊登于巨潮资讯网及上海 ...

北京市金杜律师事务所 关于浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 致：浙江正泰电器股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（中国证券监督管理委员会令 第 126 号）（以下简称《试点指导意见》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称《监管指引第 1 号》）等 法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《浙江正泰电器股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，北京市金杜律师事务所（以下简称金杜） 受浙江正泰电器股份有限公司（以下简称公司或正泰电器）委托，就公司拟实施 的 2024 年员工持股计划（以下简称本次员工持股计划）相关事宜出具本法律意见 书。 金杜依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务 所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或 者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 ...

浙江正泰电器股份有限公司 601877 2024 年第一次临时股东大会会议资料 五、 股东逐项审议并填写表决票，股东及代理人若需质询，经大会主持人同意 可进行发言 六、 计票人、监票人和工作人员统计现场表决情况 七、 会议主持人宣布现场会议表决结果 二〇二四年三月十四日 2024 年第一次临时股东大会会议资料 浙江正泰电器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会现场会议议程 | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | 非累积投票议案 | | | 1 | 《关于浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）及 | | | 摘要的议案》 | | 2 | 《关于浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法的 | | | 议案》 | | 3 | 《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事 | | | 项的议案》 | | 4 | 《关于为参股公司提供担保的议案》 | 1 一、 报告出席现场会议的股东及代理人人数、代表股份总数 二、 介绍应邀到会的来宾 三、 宣读《关于监票人和计票人的提名》，并对提名进行举手表决 四、 听取并审议公司议案 2024 年第一次临 ...

浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第 1 条 本员工持股计划管理办法根据《公司法》、《证券法》、《指导 意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公 正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的 利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营 目标的实现。 第 2 条 本员工持股计划遵循的基本原则 1、依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 2、自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、 强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。 3、风险自担原则 员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第 3 条 本员工持股计划的目的 1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工 利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、 更持久的回报； 2、立足于当前公司业务发展的关 ...

证券代码：601877 证券简称：正泰电器 公告编号：临 2024-001 浙江正泰电器股份有限公司 第九届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江正泰电器股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十三次会议于 2024 年 2 月 26 日以通讯方式召开。应参加本次会议表决的董事 9 名，收到有效表决票 9 张，符 合《中华人民共和国公司法》及《浙江正泰电器股份有限公司章程》的规定，本次会议合法 有效。经表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）及摘要 的议案》 会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）及摘要的议案》。本员工持股计划根据《公司法》、《证券 法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他法律、法规、规范性文 件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，建立 和完善劳动者与所有者的利益共享 ...

浙江正泰电器股份有限公司 证券代码：601877 证券简称：正泰电器 浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 6、本员工持股计划购买回购股票的价格为公司董事会召开前一交易日公司 股票收盘价格的 70%，即本员工持股计划受让公司回购股票的价格为 13.90 元/ 股。 7、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总 数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额对应的股票总 数累计不超过公司股本总额的 1%。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确 定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。 二〇二四年二月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、浙江正泰电器股份有限公司员工持股计划系依据《公司法》、《证券 法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政 法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定成立。 2、参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 82 人，其中参与本员工持 股计划的董事、监事和高级管理人员共计 8 人。 ...

证券代码：601877 证券简称：正泰电器 浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 浙江正泰电器股份有限公司 2 第二章 总则 本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》以及其他法 律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则， 旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提 高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。 一、本员工持股计划遵循的基本原则 1、依法合规原则 二〇二四年二月 1 第一章 释义 | 在本计划中，除非另有说明，以下名词或简称具有如下含义： | | --- | | 正泰电器、公司、本公司 | 指 | 浙江正泰电器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 正泰电器股票 | 指 | 正泰电器普通股股票，即正泰电器 A 股股 | | | | 票 | | 员工持股计划、本计划、 | 指 | 浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持 | | 本员工持股计划 | | 股计划 | | 本计划草案 | 指 | 《浙江正泰电器股份有限公司 年员工 2024 | | | | 持股计 ...

证券代码：601877 证券简称：正泰电器 公告编号：临 2024-004 浙江正泰电器股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 3 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：上海市松江区思贤路 3655 号正泰启迪智电港 A3 栋一楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 14 日 至 2024 年 3 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票 ...

审议通过了《浙江正泰电器股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及摘要 为进一步完善公司的法人治理机构，充分调动公司员工的积极性，促进公司建立、健全 激励约束机制，有效将股东利益、公司利益与经营者个人利益相结合，使各方共同关注公司 长远发展，同意公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规及规范性文件的规定制定的《浙江正泰 电器股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及摘要。 本草案尚需经股东大会审议通过方可实施。 股票代码：601877 股票简称：正泰电器 公告编号：临 2024-003 浙江正泰电器股份有限公司 关于职工代表大会决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江正泰电器股份有限公司（以下简称"公司"）职工代表大会于 2024 年 2 月 26 日召 开，就公司拟实施的 2024 年员工持股计划征求公司职工代表意见，本次会议的召集、召开 和表决程序符合职工代表大会的相关规定。经全体与会职工代表民主讨论，审议并 ...

证券代码：601877 证券简称：正泰电器 公告编号：临 2024-005 浙江正泰电器股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人：浙江正泰电器股份有限公司（以下简称"公司"或"正泰电器"）控股子 公司正泰安能数字能源（浙江）股份有限公司（以下简称"正泰安能"）的 6 家下属全资子 公司。 ●本次担保的主债权为 147,478 万元人民币 ●本次担保是否有反担保：无 ●公司不存在对外担保逾期的情形 ●特别风险提示：截至本公告披露日，公司及子公司对外担保总额超过公司最近一期经 审计净资产的 50%，主要为对公司全资或控股子公司及其下属企业的担保，均在经公司股东 大会审议通过的授权担保额度范围内，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 法定代表人：卓建军 因公司新能源业务迅速发展，公司控股子公司正泰安能为公司合并报表范围内的子公司 新增担保如下表所示： | 担保方 | 被担保方 | 合作金融机构 | 担保金额 （万元） | | --- | --- | --- ...