一、报告期内独立董事的基本情况 刘春彦先生,1967年出生,中国国籍,现任同济大学法学院副教 授、民商法专业硕士生导师,金诚同达(上海)律师事务所执业律师, 辽港股份独立非执行董事。刘先生获得辽宁师范大学法学学士学位、 上海交通大学法学硕士学位、同济大学管理学博士学位。 根据有关法律法规及监管规则的规定,不存在影响本人作为公司 独立董事的独立性的情况。 二、2023年度履职情况 辽宁港口股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 公司全体股东: 作为公司的独立董事,在 2023 年度任职期间,本人严格按照中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规和监管规 则的要求及《辽宁港口股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》 的规定,尽责履职,切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现向股东作如下述职报告: 本年度内,本人参加了公司全部股东大会会议(两次)、董事会 会议（八次）及董事会提名及薪酬委员会会议（六次）、独立董事专 门会议(二次),列席了审核委员会、 ...

1 关于辽宁港口股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 涉及财务公司关联交易的专项说明 安永华明（2024）专字第 70011100_E03 号 辽宁港口股份有限公司 辽宁港口股份有限公司董事会： 我们审计了辽宁港口股份有限公司的 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日 的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流 量表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了编号为安永华明（2024）审 字第 70011100_E01 号的无保留意见审计报告。 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来 的通知》的要求，辽宁港口股份有限公司编制了后附的 2023 年度涉及招商局集团财务 有限公司关联交易汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是辽宁港口股份 有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计辽宁港口股份有限公司 2023 年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重 大方面没有发现不一致之处。除了对 ...

辽宁港口股份有限公司 2023 年年度报告书面确认意见 董事、监事及高级管理人员认为:公司严格按照上市公司监管规则规范运作, 2023 年年度报告公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果,公司财务 报表的内容实事求是,客观公正。 董事、监事及高级管理人员保证 2023年年度报告披露的信息真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别及连带责任。 公司独立董事发表以下独立意见：公司严格按照上市公司监管规则规范运 作,2023年年度报告公允地反映了公司 2023年度的财务状况和经营成果,公司 财 务报表的内容 实事求是,客观公正。未发现公司年报编制及披露程序违规情形。 辽宁港口股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 本页无正文，为《辽宁港口股份有限公司 2023 年年度报告书面确认意见》的签 字页。 董事签字: < 12 王志贤 李国锋 魏明晖 徐 · 参 李玉彬 杨 关 ra 刘春彦 程超英 陈维曦 本页无正文，为《辽宁港口股份有限公司 2023 年年度报告书面确认意见》的签 字 页 。 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２号<年 度报告的内容与 ...

经核查独立董事刘春彦先生、程超英女士、陈维曦先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 辽宁港口股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 辽宁港口股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等要求，辽宁港口股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事刘春彦先生、程超英女士、陈维曦先生的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

| 一、履行社会责任概述 | 3 | | --- | --- | | （一）社会责任理念 | 3 | | （二）社会责任实践 | 3 | | （三）社会责任愿景 | 3 | | 二、行业贡献 4 | | | 三、关注顾客 | 5 | | （一）产品质量及客户服务 | 5 | | （二）安全生产 | 5 | | 四、关爱员工 11 | | | （一）保障员工权益 | 11 | | （二）帮扶关爱员工 | 11 | | （三）完善就业机制 | 12 | | 五、生态发展 12 | | | （一）环境保护 | 12 | | （二）节能降耗 | 13 | | （三）应急准备 | 16 | | 六、社会公益 | 16 | | 七、未来展望 | 17 | 一、履行社会责任概述 辽宁港口股份有限公司 2023 年度履行社会责任报告 声明： 辽宁港口股份有限公司（以下简称"辽港股份"或"公 司"）董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。本报告是依据《公司法》、 《证券法》等相关法律法规，根据《公司履行社会责任的报 告编制指引》，结合公司 ...

关于辽宁港口股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：辽宁港口股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0411-87599966 关于辽宁港口股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 | 非经营性资金占用 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | | | 2023 年度占用累计发生金额 | 2023 年度占用资金的利 | | | | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 公司的关联关 | 核算的会 | 2023 年期初占用资金余额 | | (不含利息) | 息(如有) | | 2023 年度偿还累计发生金额 | 2023 年期末占用资金余额 | 因 | | | | | 系 | 计科目 | | | | | | | | | | | 现控股股东、实际 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | | - ...

辽宁港口股份有限公司 2023 年环境、社会和管治（ESG）报告 2024 年 3 月 目录 | 1 关于本报告 | | --- | | 1.1 报告范围 | | 1.2 编制依据 . | | 1.3 编制原则 . | | 1.4 数据说明 . | | 1.5 报告形式 | | 1.6 联系方式 . | | 2 ESG 管理 . | | 2.1 董事会 ESG 声明 . | | 2.2 ESG 管治 . | | 2.3 利益相关方沟通 | | 2.4 实质性分析 | | 3 恪守商业道德 . | | 3.1 合规经营 . | | 3.2 廉洁从业 . | | 3.2.1 廉洁从业管理 . | | 3.2.2 廉洁文化建设 . | | 4 打造绿色港口 . | | 4.1 环境管理 . | | 4.1.1 环境管理体系 . | | 4.1.2 环境监测与检查 | | 4.1.3 环境应急管理 . | | 4.1.4 环境文化建设 . | | 4.2 节能减排 . | 1 | 4.2.1 污染物管理 | | --- | | 4.2.2 能源效益管理 . | | 4.3 绿色运营 . | | 4.3.1 生物多样性 ...

本页无正文，为《辽宁港口股份有限公司独立董事关于公司对外担保 情况的专项说明和独立意见》的签字页。 独立董事签字 7 刘春彦 辽宁港口股份有限公司独立董事 关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》,我们作为公司的独立董事,对辽宁港 □ 股份有限公司对外担保情况进行了核查,截止 2023年 12 月 31 日, 公司担保总额 3,878 万元,全部为子公司对其子公司提供的担保。担 保总额占公司最近一期经审计归属母公司净资产 396.0 亿元的 0.10%, 占总资产 563.5 亿元的 0.07%。具体详情如下: 国家开发基金有限公司("国开基金")以人民币 3,500万元对本 集团之合营企业大连港毅都冷链有限公司("大连港教都")进行增资。 应国开基金要求,投资期限届满后,本集团之全资子公司大连港集发 物流有限责任公司("集发物流")对其增资所占股权进行回购;对此集 发物流母公司大连港集装箱发展有限公司(为本公司之全资子公司) 为回购事项提供连带责任担保,期限从 2016 年 2 月—2036 年 12 月 止。 作为公司的 ...

辽宁港口股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 公司全体股东: 作为公司的独立董事,在 2023年度任职期间,本人能严格按照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规和 监管规则的要求及《辽宁港口股份有限公司章程》和《独立董事工作 制度》的规定,尽责履职,切实维护公司和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现向股东作如下述职报告: 一、独立董事基本情况 (一) 独立董事简介 本人程超英,1958年出生,中国国籍,曾任中国建设银行吉林省 分行副行长、中国建设银行大连市分行党委副书记、副行长。本人拥 有东北财经大学基建财务与信用专业学士学位。高级经济师。自 2022 年 12月起任公司独立董事。 (二) 独立性情况说明 根据有关法律法规及监管规则的规定,不存在影响本人作为公司 独立董事的独立性的情况。 二、2023年度履职情况 2023 年度,本人全席参加公司股东大会、董事会及董事会审核委 l a 员会、提名及薪酬委员会、财务管理委员会、独立董事专门委员会会 ...

公司代码：601880 公司简称：辽港股份 一. 重要声明 辽宁港口股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 辽宁港口股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 ...