方正证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 30 日·北京 会议议程 现场会议时间：2024 年 5 月 30 日 14:20 现场会议地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 1 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、推举计票人、监票人 四、审议议案 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问 六、投票表决 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果） 八、宣布表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 方正证券股份有限公司 2023年年度股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股 东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下： 一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章 程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正 常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。大会设会务 ...

方正证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-014 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 20 分 召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 30 日 至 2024 年 5 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东大会召 ...

Investment Rating - The report maintains a "Recommended" investment rating for the company, with a target price of 9.3 CNY and a current price of 8.09 CNY [1]. Core Insights - The issuance of 1 billion CNY short-term bonds at a coupon rate of 2.03% marks a significant improvement in the company's fundamentals. This is the first short-term bond issuance since the resolution of shareholder risk events [1]. - The short-term bonds will help the company in two main ways: 1. Increase interest margins by replacing high-interest existing bonds, as recent bond market rates have been declining [1]. 2. Enhance Return on Equity (ROE) by expanding the company's leverage capacity through the addition of new financing tools [1]. - The company is expected to see an increase in ROE, with projections of 0.31, 0.35, and 0.39 for the years 2024, 2025, and 2026 respectively, alongside an estimated EPS of 0.26, 0.31, 0.35, and 0.39 for the same years [1]. Financial Summary - The company’s total assets are projected to grow from 222.44 billion CNY in 2023 to 274.22 billion CNY by 2026 [4]. - Total revenue is expected to increase from 7,119 million CNY in 2023 to 10,438 million CNY in 2026, reflecting a growth rate of 11% [4]. - Net profit attributable to shareholders is forecasted to rise from 2,152 million CNY in 2023 to 3,176 million CNY in 2026, with a growth rate of 12% [4].

公司研 究 证 券研究 报 告 证券Ⅲ 2024年04月23日 方 正证券（601901）2024年一季报点评 推 荐 （维持） 超预期，杠杆提升兑现业绩高增长，固收自 目标价：9.3元 营带来收益率同比提升 当前价：7.67元 事项： 华创证券研究所  方正证券一季报：总营收19.8亿元（同比+12%），归母净利润7.8亿元（同比 证券分析师：徐康 +41%），单季度ROE1.7%（同比+0.4pct）。 评论： 电话：021-20572556 邮箱：xukang@hcyjs.com  业绩增长主要来自杠杆显著抬升+自营收益率增长。公司总营收增长2.1亿元， 执业编号：S0360518060005 其中轻资本业务收入同比未见显著增长，增量主要来自于重资本业务净收入同 比+2亿元。 联系人：刘潇伟  重资本业务收入增长结构上看： 邮箱： liuxiaowei@hcyjs.com 1）利息净收入2.4亿元（同比-1.5亿元），主要是杠杆显著抬升，计息负债规 模增长带来利息支出规模提升。利息支出 8.2 亿元（同比+1.7 亿元），但受益 公司基本数据 于市场利率显著下行及公司股权变更带来基本面改善，利息成 ...

方正证券股份有限公司 章程草案 二零二四年四月 1 目 录 第一章 总则 第五章 股东和股东大会 第六章 董事会 第九章 内部控制 第十章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 党的组织 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第七章 执行委员会、总裁及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第三节 监事会会议 第十一章 通知 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第十三章 章程修改 第十四章 附则 3 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 方正证券股份有限公司 章 程 第二节 解散和清算 第一章 总则 第三条 公司于 2011 年 8 月 3 日经中国证监会"证监许可[2011]1124 号" 文批准，首次向社会公 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-012 方正证券股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，增强投资者回报、提升投资者 获得感，基于对未来发展前景的信心，公司拟定了 2024 年度"提质增效重回报" 行动方案，以进一步提升公司经营质量和盈利能力，提高公司投资价值，真心实意 回报投资者。具体方案内容如下： 一、聚焦提质增效 展望未来发展，公司增长动能强劲，将朝着"成为财富管理特色鲜明、高质量 发展的大型综合类券商"战略目标坚定前行。 二、增加投资者回报 公司高度重视对投资者的合理投资回报，在兼顾可持续发展的前提下，公司利 润分配一直采取现金分红方式，分红政策保持连续性和稳定性。 为增强投资者获得感，本着与投资者共享发展成果的原则，公司将增加现金分 红的频次。在 2024 年上半年盈利的前提下，公司拟进行 2024 年中期现金分红，并 简化分红程序，申请股东大会授权董事会制定具体分红方案,提升分红时效 ...

3、根据《证券公司内部审计指引》及公司实际情况，新增董事会、监事会履 行的内部审计职责相关条款，并精简、规范个别条款表述。 关于修订公司《章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红（2023 年修订）》《证券公司内部审计指引》等相关法律法规和公司实际 情况，经第五届董事会第六次会议审议通过，公司拟对《章程》进行修订，新增 2 条，修订 15 条，修订前为 305 条，修订后为 307 条。修订内容主要为三方面： 1、根据《上市公司独立董事管理办法》，相应修订独立董事任职资格与任免、 职责与履职方式、履职保障等相关条款； 2、根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》， 新增现金分红的优先顺序以及中期分红的简化审议程序、完成时限要求等相关条 款； 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-013 方正证券股份有限公司 修订具体情况请见附件。本次公司《章程》修订尚需提交股东大会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第五届董事会第六次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场加视频或电话的方式召 开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室。 本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于 2024 年 4 月 12 日、17 日以电子邮件方 式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生、宋洪军先生、张忠民女士、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣 富先生视频或电话参会，何亚刚先生、李岩先生现场参会），公司 3 名监事和部分高级 管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有 关规定。 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-010 方正证券股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过了《2024 年第一季度报告》 《2024 年第一季度报告》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-011 方正证券股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过了《2024 年第一季度报告》 经审核，监事会认为《2024 年第一季度报告》的编制和审议程序符合《公司 法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易 所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《2023 年度合规报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《2023 年度廉洁从业管理情况报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 四、审议通过了《2023 年度风险管理报告》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第五届监事会第五次会议于2024年4月22日以现场加视频的方式召开， 现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 ...

2024年第一季度报告 证券代码：601901 证券简称：方正证券 方正证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报 告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 ...