RSM 容诚 审计报告 山西华翔集团股份有限公司 容诚审字[2025]215Z0408号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国·北京 审计报告 容诚审字[2025]215Z0408号 山西华翔集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了山西华翔集团股份有限公司(以下简称华翔股份)财务报表,包括 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附 注。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 进行 报告编码:京259P 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 7 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 - 5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 追认 2024 年度日常关联交易及 预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）2021 年公开 发行可转换公司债券持续督导及 2023 年向特定对象发行股票持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规 和规范性文件的要求，对华翔股份追认 2024 年度日常关联交易情况及 2025 年度 日常关联交易预计事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 4 月 17 日召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事 会第二十三次会议，审议通过了《关于追认 2024 年度日常关联交易及预计 2025 年度日常关联交易的议案》。关联董事王春翔、王渊对该议案回避表决，关联监 事尹杰对该议案回避表决，其他非关联董事和非关联监事全票表决通过。 独立 ...

山西华翔集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨晓娜） 2024年度，我作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）第三届董事会的独立董事，严格依据《公司法》《证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件，以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等公司内部制度，忠实、勤勉且独立地履行职 责，积极参与公司的决策与监督工作。现将本人2024年度的履职情况 详细报告如下： 一、基本情况 本人杨晓娜，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权，拥有山 西大学法律硕士学位，并具备证券从业资格、上市公司董事会秘书资 格、独立董事资格。 目前，本人担任太原仲裁委员会仲裁员，朔州仲裁委员会仲裁员， 北京德恒（太原）律师事务所高级合伙人，山西焦化股份有限公司法 律顾问等职务。自2023年12月起，我开始担任本公司独立董事。 报告期内，本人积极参加前述会议，出席会议前，能够详细审阅 公司提供的会议资料，与公司管理层进行充分沟通；会议中，独立、 客观和审慎的行使表决权。 报告期内，本人参加了7次独立董事专门会议，就公司定期报告相 关事项、限制性股票激励相关事项、日常关联交易、向特定对象发行 股份 ...

山西华翔集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 上述会议中，本人均亲自出席。在深入了解情况的基础上，本人 对各会议审议事项，经审慎考虑后均投出赞成票，亦未出现投弃权或 者反对票。 （吕凯波） 2024年度，我作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）第三届董事会的独立董事，严格依据《公司法》《证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件，以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等公司内部制度，忠实、勤勉且独立地履行职 责，积极参与公司的决策与监督工作。现将本人2024年度的履职情况 详细报告如下： 一、基本情况 本人吕凯波，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，拥有西 安交通大学工学博士学位，且已经完成独董任职后续培训。 目前，本人担任太原理工大学机械工程学院机械设计系教研室主 任，全国机械故障诊断学会理事、全国转子动力学学会理事、山西振 动工程学会理事等职务。自2023年12月起，我开始担任本公司独立董 事。。 本人对自身独立性进行了全面自查，确认符合出任公司独立董事 所需的各项监管规定。自查结果提交董事会后，经董事会评估，未发 现可能影响我独立客观判断的情形，认定我 ...

山西华翔集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨瑞平） 2024年度，我作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）第三届董事会的独立董事，严格依据《公司法》《证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件，以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等公司内部制度，忠实、勤勉且独立地履行职 责，积极参与公司的决策与监督工作。现将本人2024年度的履职情况 详细报告如下： 一、基本情况 本人杨瑞平，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，拥有工 商管理硕士学位，并具备上市公司独立董事资格。 目前，本人担任山西财经大学会计学教授，同时兼任会计学硕士 研究生导师、MBA导师。此外，我还是国家级一流专业"审计学"的负 责人，国家级线上线下一流课程《中级财务会计》的负责人，以及山 西省"1331工程"创新团队会计方向的负责人。在其他上市公司任职方 面，我担任山西同德化工股份有限公司独立董事、山西潞安环保能源 开发股份有限公司独立董事等职务。自2023年12月起，我开始担任本 公司独立董事。 本人对自身独立性进行了全面自查，确认符合出任公司独立董事 所需的各项监管规定。自查结果提交董事 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2025-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日召开 了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》， 同意公司及其合并报表范围内子公司与合作金融机构开展即期余额不超过人民 币 15 亿元的票据池业务，期限为自公司 2024 年年度股东大会审议通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止，在上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。 本事项尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、票据池业务概述 （一）业务概述 票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管 理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据 贴现、票据代理查询、业务 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2025-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告 格式》的规定，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"华翔股份"）就 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、经中国证券监督管理委员会《关于核准山西华翔集团股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3088 号）核准，公司获准向社 会公众公开发行 8.00 亿元可转换公司债券，扣 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于 2024 年度计提资产减值损失和信用减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日召开 了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于计提资产减值损失和信用减 值损失的议案》，具体情况如下： 一、本次计提资产减值损失和信用减值损失的情况 为客观、公允反映公司 2024 年度财务状况和经营成果，根据《企业会计准 则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至 2024 年 12 月 31 日合并财务报表范围内的各类资产进行了全面清查和减值测试，根据测试结 果对存在减值迹象的资产相应计提了减值准备，并经年审会计师事务所复核确 认。2024 年，公司累计计提资产减值损失和信用减值损失合计 2,807.56 万元， 具体计提资产减值损 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释 而进行的相应变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 本次会计政策变更符合相关法律法规的规定，不会对公司财务状况、经营 成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。 一、本次会计政策变更概述 2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（财会[2023]21 号，以下简称解释 17 号），自 2024 年 1 月 1 日起施行。本公司于 2024 年 1 月 1 日起执行解释 17 号的规定。执行解释 17 号的相关规定对本公司报告期内财务 报表无重大 ...

山西华翔集团股份有限公司 关于对容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 2024 年度履职情况的评估报告 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2024 年度财务及内 部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚会计师事务所 2024 年度审计过程中的 履职情况进行评估。经评估，公司认为容诚会计师事务所在资质等方面合规有效， 履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册 地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙 人为刘维。 截至 2024 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 212 人，共有注册 会计师 1,552 人，其中 781 ...