（上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 24 层） 股票简称：新化股份 股票代码：603867 债券简称：新化转债 债券代码：113663 浙江新化化工股份有限公司 公开发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《浙 江新化化工股份有限公司与东方证券承销保荐有限公司关于向不特定对象发行 可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《浙江新化 化工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）、《浙江新化化工股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文 件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债券受托管理人东方 证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）编制。东方投行对本报告中所包 含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息 的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江新化化工股份有限公司 募投项目延期的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为浙江新化化工股份有限公 司（以下简称"新化股份"或"公司"）持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对新化股份募投项目延期事项进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）2019年首次公开发行 1、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2019]958号）批准，公司向社会公众公开发行人民币普通 股（A股）3,500万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币16.29元/股，募集 资金总额为人民币57,015.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币49,066.47 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资 ...

浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会议于 2024 年 6 月 26 日在浙江省建德市洋溪街道新安江路 909 号以现场结合通讯方式 召开。会议通知已通过通讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。 会议由赵建标主持。会议召开符合有关法律法规、规章和《公司章程》的规 定。 | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 浙江新化化工股份有限公司监事会 2024 年 6 月 28 日 2、审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换的议案》 监事会认为，公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募 集资金等额置换，履行了必要的审批程序，制定了相应的操作流程，能 ...

一、募集资金基本情况 （一） 2019 年公开发行股票"新化股份" | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕958号文核准，并经上海证券 交易所同意，公司由主承销商光大证券股份有限公司采用余额包销方式，向社 会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,500万股，发行价为每股人民币 16.29元，共计募集资金57,015.00万元，坐扣承销和保荐费用4,800.00万元后 的募集资金为52,215.00万元，已由主承销商光大证券股份有限公司于2019年6 月21日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、法定信 息披露等与发行权益性证券直接相关的外部费用3,148.53万元后，公司本次募 集资金净额为49,066.47万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 （特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕180号）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内 ...

东方证券承销保荐有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2022]2163号）批准，公司向社会公开发行可转换公 司债券6,500,000张，每张面值人民币100元，募集资金总额为65,000.00万元，扣除 发行费用后募集资金净额为人民币63,925.33万元。上述募集资金已于2022年12月2 日到位，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验[2022]660 号《验证报告》。 本次募集资金投资项目的实施主体为公司全资子公司宁夏新化化工有限公司，具 体情况如下： 关于浙江新化化工股份有限公司 使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的 核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为浙江新化化工股份有限公 司（以下简称"新化股份"或"公司"）持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

浙江新化化工股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次会议 于 2024 年 6 月 26 日在浙江省建德市洋溪街道新安江路 909 号以现场结合通讯方 式召开。会议通知已通过电子等方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。 | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换的议案》 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 会议由董事长应思斌先生主持。会议召开符合有关法律法规、规章和《公 司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 关于签署《新化化工搬迁补助补充协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年10月16日召开 第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司新华基地搬迁签署<建德市化 工企业搬迁补助协议>的议案》（详见公司披露的2020-052号公告），2020年11 月4日召开2020年第一次临时股东大会审议通过该议案（详见公司披露的2020- 060号公告）。 近日，因公司办公研发及建德市城东资产经营有限公司开发建设需要，经 双方协商，对原协议进行补充。该事项经公司第六届董事会第十次会议审议通 过，并授权法定代表人签署相关协议。该议案无需提交股东大会审议。 一、签署补充协议的对方当事人基本情况 1、交易对方：建德市城东资产经营有限公司 经营范围：许可项目 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募 集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月26日召开第 六届董事会第十次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用银 行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的的议案》，同意公 司在募集资金投资项目（以下简称募投项目）实施期间，根据实际情况使用银 行承兑汇票支付（含背书转让支付，下同）募投项目资金，并以募集资金等额 置换。 （三）财务部建立募投项目明细台账，逐笔统计用银行承兑汇票（或背书 转让）方式支付募投项目的款项，定期汇总使用银行承兑汇票（或背书转让） 方式支付募投项目资金明细表并抄送保荐代表人，并将以银行承兑汇票支付的 募投项目所使用的款项从相应的募集资 ...

中证鹏元在对公司经营状况、行业发展情况等进行综合分析与评估的基础上， 于近日出具了《2022 年浙江新化化工股份有限公司公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告》（中鹏信评【2024】跟踪第【325】号 01），公司本次主体信用 评级等级为"AA-"，评级展望为"稳定"，"新化转债"本次债券信用评级为"AA-"。 本次评级结果较前次未发生变化。 | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-045 | | --- | --- | | 债券代码：113663 | 债券简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 关于公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级结果 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》《公司债券发行 与交易管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，浙江新化化工股 份有限公司（以下简称"公司"）委托信用评级机构中证鹏元资信评估股份有限公 司（以下简称"中证鹏元"）对公司 2022 年 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 关于调整"新化转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施 2023 年年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 113663 | 新化转债 | 可转债转股复 牌 | | | 2024/6/17 | 2024/6/18 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2163 号）核准，浙江新化化工股份有限 公司（以下简称"新化股份"或"公司"）于 2022 年 11 月 28 ...