国浩律师（杭州）事务所 关 于 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期 归属条件成就、授予价格调整及部分限制性 股票作废相关事项 的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年六月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件 成就、授予价格调整及部分限制性股票作废相关事项 本法律意见书是根据本法律意见书出具日之前已发生或存在的事实以 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各 类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者 合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统 一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司舆情管理工作由公司董事会统一领导和管理，董事长作为第 一责任人，负责领导各类舆情处理工作。必要时可成立舆情管理应急小组，由董 事长任组长，董事会秘书任副组长，其他高级管理人员 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于部分募投项目变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生物"）获 准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民币 100 元，按 面值发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。本次募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开 本次变更的募投项目：原料药制造与绿色生产提升项目（以下简称"原 募投项目"）； 新项目名称：601、602 多 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-053 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于新增2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）预计2024 年度新增发生日常关联交易不超过1,000万元，关联交易方为公司参股公司浙江 华贝药业有限责任公司（以下简称"华贝药业"）。 该事项无需提交股东大会审议。 该事项是基于公司业务发展以及生产经营的实际需要而开展的，具有必 要性；关联交易在正常市场交易条件的基础上进行，符合商业惯例；关联交易 定价公允，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形；本次关 联交易不会影响上市公司的独立性，公司不会因此对关联人形成重大依赖。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通 过了《关于新增 2024 年度日 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项 的公告 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票的授予价格由 15.73 元/股调整为 15.13 元/股 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生物"） 于 2024 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次 会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同 意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或《激励计划（草案）》） 的相关规定，以及公司 2022 年年度股东大会的授权，将 2023 年限制性股票激励 计划授予价格由 15.73 元/股调整 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 新增 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章及业务规则，对诺泰生物新增 2024 年度日常关联交易预计 事项进行了审慎核查，情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 公司本次新增 2024 年度日常关联交易预计的交易方为参股公司浙江华贝药 业有限责任公司（以下简称"华贝药业"），关联交易类别为向关联人销售货物、 设备及提供服务，预计交易金额合计不超过 1,000.00 万元人民币，具体如下： 单位：万元 | | | | 本次新 | | 本年年 | 2023 年 | 占同 | 本次预计金 | | --- | --- | --- | - ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名 单的核查意见 除 1 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，本次拟归属 的 65 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合 本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对 象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 1 监事会同意本次符合条件的 65 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 151.875 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条 件，不存在损害公司及股东利益的情形。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《江苏诺 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票数量：授予限制性股票 309.96 万股，占 当前公司股本总额 21,318.38 万股的 1.45%。 （3）授予价格（调整后）：15.13 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股15.13元的价格购买公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符合 归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （4）激励人数：本激励计划授予的激励对象总人数为 66 人，包括董事、高 级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。 （5）本激励计划 ...

股票简称：诺泰生物 股票代码：688076 转债简称：诺泰转债 转债代码：118046 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （南京市江东中路 389 号） 二零二四年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司与南京证券股份有限公司关于江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理 协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）等相关文件，由本次债券受托管理人南京证券股份有限公司（以下简称 "南京证券"）编制。南京证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信 息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出 任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的内容据以作为南京证券所作的承诺或声 明。请投 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行 为，维护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司信息披露管理办法》 《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、上海证券交易所发布的 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管规则使用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《江苏诺泰澳赛诺 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏诺泰澳赛 诺生物制药股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同） 子公司以及公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至此等信息依法公开披露。 第四条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内 ...