海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 公司（含控股子公司）拟开展期货期权套期保值业务合约价值不超过人民币 2亿元，套期保值业务保证金最高余额不超过人民币3,500万元。额度有效期为自 公司董事会审议通过之日起12个月，在上述期限和额度范围内，可循环滚动使用。 （三）权限及授权事项 在上述额度及期限内，公司董事会授权总经理或其授权代理人在额度范围和 1 有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组 织实施。 开展有色金属期货期权套期保值业务的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为陕西 斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对斯瑞新材开展有色金属套期保值 业务进行了认真、审慎的核查。 一、开展套期保值业务的概述 （一）交易目的 鉴于铜材占公司产品成本比重较大，其采购价格受市场价格波动影响明显， 为降低大宗原材料价格波动对生产 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事李静、袁养 德、非独立董事盛庆义，其中召集人由会计专业人士李静女士担任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事,公司于 2023 年 10 月 18 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司董事会 审计委员会成员的议案》,调整后徐润升先生不再担任第三届董事会审计委员会 委员，由非独立董事盛庆义担任第三届董事会审计委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议届次 | | | 召开日期 | 审议事项 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 4 | 月 | 第三届董事 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-023 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）本项日常关联交易 均是公司及子公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理，不损 害公司及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状 况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，在同类交易中占 比较小，公司主要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 24 日，公司第三届董事会独立董事专门会议第三次会议审议通 过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，表决结果：3 票同意，0 票反对，0 弃权。独立董事对该议案进行审议并发表意见如下：公司及子公司与 关联方的日常关联交易为公司正常经营业务，有利于公司业务稳定持续发展；关 联交易价格公允，交易方式符合市场规则，不会对公司独立性产生影响。上述议 案审议和表决程序符合《公司章程》和上海证券交易所的有关规定；不存在损害 公司全体股东权益，特别是中小股东权益的情形。并同意将该关联交易事项提交 公司董事会进行审 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李静） 作为陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"斯瑞新材"）的 独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规以 及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》《陕西斯瑞新材料股份有限公司独立董 事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及 时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用， 有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李静女士，1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权。西安交通大学硕士研 究生，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。中国注册会计师、中国注 册税务师、澳洲注册会计师、财政部全国会计领军人才（金融审计）。多年从事 审计咨询工作，主要负责上市公司审计咨询、金融机构审计咨询、公司债企业债 发债审计、境内境外企业审计咨询、企业行政事业单位内部控制咨询业务。曾受 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-021 陕西斯瑞新材料股份有限公司 会议由监事会主席王万刚主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章 程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经审议，监事会认为：公司监事会根据《公司法》《公司章程》《公司监事会议 事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护 公司利益和全体股东权益，促进了公司规范运作，并就 2023 年度主要工作回顾及 2024 年度重点工作安排编制了《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 第三届监事会第十次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议的召开情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称" ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-027 为解决上述综合授信额度所需担保事宜，公司拟为全资子公司（包括新增或 新设全资子公司）申请综合授信业务提供总额不超过人民币 3.9 亿元的担保额度。 截至本公告披露之日，公司为全资子公司提供的担保实际发生余额为 11,808.00 万元。未发生对外担保逾期的情况。 本次担保无反担保。 本事项无须提交公司股东大会审议。根据《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《公司章程》的规定，公司为全资子公司提供担保，不损害公司利益的，可 以免予按照对外提供担保的方式提交股东大会审议，且担保金额未超过公司最近一 期经审计总资产的 30%，因此无需提交股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年度陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及其全资子公 司（包括新增或新设全资子公司）拟向银行等金融机构申请总额不超过 10 亿元人民 币的综合授信额度。 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度暨提 ...

经深入核查独立董事袁养德先生、耿英三先生、李静女士个人签署的相关 自查文件,董事会确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外 的任何职务,亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及 其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客 观判断产生影响的情况。公司独立董事在 2023年度始终保持高度的独立性,其 履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司 章程》中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职 责, 为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 陕西斯瑞新材料服 一、独立董事独立性自查情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"公司")现有独立董事 3人,分 别为袁养德先生、耿英三先生、李静女士。根据《上市公司独立董事管理办 法》第六条的规定,公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查,并将自查 情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或者间接利害关系,或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的情形,能够独立履行职责,不受公司及其主 要股东、实际控制人等 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-030 重要内容提示： 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：陕西斯瑞新材料股份有限公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-022 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于2023年度利润分配预案及资本公积转增股本方案的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税），同时以资本公积金 向全体股东每 10 股转增 3 股。 本次利润分配及资本公积金转增股本方案以实施权益分派股权登记日登记 的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公 告中明确。 3、如在公司《关于 2023 年度利润分配预案及资本公积转增股本方案的公告》 披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授 予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟 维持现金分红总额不变，相应调整每股现金分红金额；同时维持每股转增比例不变， 调整转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事 ...

关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 2、 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 委托单位：陕西斯瑞新材料股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-85665588 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行主题 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.moc.gov.cn）"进行主题 ant Thornton to la 致同会计师事务所(特殊普通合伙 连 +86 10 8566 5588 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 332A009107 号 我们接受陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"斯瑞新 ...