证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2025-001 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日 召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公 示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意 见如下： 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 1、公司于 2024 年 12 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象 授予预留股票期权的公告》（公告编号：2024-052）、《陕西斯瑞新材料股份有 限公司 2023 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-054 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于增加2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对公司的影响：本次增加 2024 年度日常关联交易预计额度 是以正常生产经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性， 不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。 一、本次增加日常关联交易预计的基本情况 二、关联人基本情况和关联关系 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 24 日，陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）召 开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关 联交易的议案》，关联董事均已回避该议案的表决。此议案已获得公司于 2024 年 5 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过，关联股东在股东大会上回避表 决。现因公司相关业务需要，公司拟增加 2024 年度日常关联交易 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议的召开情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 12 月 30 日（星期一）在公 司 4 楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知及变更通知已于 2024 年 12 月 23 日及 12 月 25 日送达各位董事。会议由董事长王文斌先生召集和主持，本 次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：通讯方式出席 3 人）。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《陕西斯瑞新材 料股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-050 陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 经审议，董事会认为：本次利润分配方案符合相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》等有关规定，本次利润分配方案拟分配金额未超过公司 2024 年前 三季度归属于上市公司股东的净 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-051 陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议的召开情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议 于 2024 年 12 月 30 日（星期一）在公司 4 楼会议室以现场的方式召开。会议通知及变 更通知已于 2024 年 12 月 23 日及 12 月 25 日送达各位监事，监事会会议通知中包括会 议的相关材料，同时列明了会议召开的时间、地点、内容及方式。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，均以现场方式参会。 会议由监事会主席王万刚主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章 程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经审议，监事会认为：利润分配方案符合法律法规及《公司章程》的相关规定， 符合公司 2024 年前三季度实际经营情况，有利于公司的正常经营和持续健康发展，不 存在损害公司及公司股东，特别是中小股 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-052 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予预留 股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下 简称《激励计划（草案）》或"本激励计划"）规定的股票期权授予条件已经成就， 根据陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东 大会的授权，公司拟确定股票期权的预留授予日为 2024 年 12 月 30 日，现将有 关事项说明如下。 一、预留股票期权授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 12 月 21 日，公司召开了第三届董事会独立董事专门会议第一次 会议、第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年股票期权激励 计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 202 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-053 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于公司2024年前三季度利润分配方案的公告 如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股 本扣减公司回购专用证券账户中股份的基数及公司总股本发生变动的，公司拟维 持每股分配比例不变，调整拟分配的利润总额，并将另行公告具体调整情况。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），公司不送红股， 不进行资本公积金转增股本。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司 回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用证券账 户中股份的基数及公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，调整 拟分配的利润总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案的具体内容 为响应《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 （国 ...

海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 增加2024年度日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为陕西 斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关规定，对公司增加2024年度关联交易预计事项进行了核查， 具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 25 日，陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）分 别召开了第三届董事会第十二次会议以及第三届监事会第十次会议，审议通过了 《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事均已回避表决。具体 内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公 ...

国浩律师(西安) 事务所 2023 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项 之 法律意见书 國浩律師（西安）事務所 GRANDALL LAW FIRM(XI'AN) 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编: 710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an, 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关 于 2024 年 12 月 国浩律师(西安)事务所 法律意见书 目 录 | 第一节 引言………………………………… 3 | | --- | | 一、释义 . 11/2 1 13 | | 二、律师声明事项 . . | | 第二节 正 文 | | .. 一、本次授予所获得的批准和授权 | | 二、本次授予的具体内容 | | 三、结论意见 >> 10 | | 第三节 签署页 | vis 国浩律师(西安)事务所 法律意见书 国浩律师(西安)事务所 关于陕西斯瑞新材料 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见 陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")《上海 证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号 --- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《公司章程》的有关规定，对公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称 "激励计划"、"本激励计划")预留授予激励对象名单进行了核查,发表核查意 见如下: (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。 三、列入公司本次激励计划预留授予激励对象名单的人员符合《管理办 法》《上市规则》等文件及《公司 2023 年股票期权激励计划(草案)》规定的 激励对象条件。本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司监事、独立董 事、单独或合计持有上市公 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 本公司股票均未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内股权激励计 划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未 超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 2023 年股票期权激励计划首次授予的股票期权的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票 期权数量 | 占授予股票 期权总数比 | 占当前股本总 额比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万份） | 例 | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 庾高峰 | 中国 | 核心技术人员 | 12.00 | 0.55% | 0.02% | | 2 | 王小军 | 中国 | 核心技术人员 | 12.00 | 0.55% | 0.02% | | 3 | 李鹏 | 中国 | 核心技术人员 | 10.00 ...