证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-019 聚辰半导体股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票及办理相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 根据《上市公司证券发行注册管理办法》，"上市公司年度股东大会可以根 据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿 元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东大会 召开日失效"。 ● 鉴于简易程序再融资只能通过年度股东大会进行授权，自 2021 年年度股 东大会起，公司历年年度股东大会均授权董事会提前筹划相关简易程序的准备事 宜，以备遇到突发事件需采用简易程序实施必要的再融资。截至本公告披露之日， 公司尚未实施过简易程序再融资。 根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市 公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实 施细则》等有关规定，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 二〇二五年三月 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚辰半导体股份有 限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）的委托，担任公司 2022 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并就公司本次激励计 划首次授予部分第三个归属期归属条件成就（以下简称"本次激励计划首次授予 部分归属"）及作废处理本次激励计划部分激励对象已获授予但尚未归属的限制 性股票（以下简称"本次作废处理"）涉及的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《聚辰半导体股份有限公司 2022 年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《聚辰半导体股份有 限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称《考核办法》）、 公司相关董事会会议文件、监事会会议文件、股东大会会议文件、激励对象名单、 公司书面说明及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信 息对 ...

聚辰半导体股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2024年度 关于聚辰半导体股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA10300号 聚辰半导体股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的聚辰半导体股份有限公司（以下简称"聚 辰股份"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称"募 集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 聚辰股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按 ...

聚辰半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2024 年度 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于聚辰半导体股份有限公司 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是聚辰股份管理层的责任。我们将汇总表所载 信息与我们审计聚辰股份 2024 年度财务报表时所审核的会计资料及已审计财务报表中披露 的相关内容进行了核对，没有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解聚辰股份 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总 表应当与已审计财务报表一并阅读。 本报告仅供聚辰股份为披露 2024 年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。 | | 关于聚辰半导体股份有限公司 | | 2024 | | | 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | | 单位：万元 | | | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司核算的 | 2024 年期 | 2024 年度占用累 | 2024 ...

中国国际金融股份有限公司 关于聚辰半导体股份有限公司使用部分超募资金进行现金 管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为聚辰半导体股份有 限公司（以下简称"公司"、"聚辰股份"）首次公开发行股票并上市的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规，对公司使用部分超募资金进行现金管理事项进行了核查， 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可[2019]2336 号"《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准， 并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股股票 30,210,467 股， 募集资金人民币 100,449.80 万元，扣除发行费用 8,931.04 万元后，募集资金净额 为人民币 91,518.76 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开 发行股票的资金到位情况进行 ...

聚辰半导体股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10291 号 聚辰半导体股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了聚辰半导体股份有限公司（以下简称聚辰股份） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是聚辰股份董事会的责任。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国•上海 二〇二五年三月二十四日 内控审计报告 第2页 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效 ...

聚辰半导体股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行董事 您可 聚辰半导体股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-107 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10290 号 聚辰半导体股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了聚辰半导体股份有限公司(以下简称聚辰股份)财务 投表,包括 2024年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,20 ...

聚辰股份独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》、《聚辰股份独立董事工作 制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第三届董事会独立董事,秉持对 全体股东负责的态度,本人在工作中践行诚信、勤勉义务,充分发挥和运用自身 的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈冬,中国国籍,无境外永久居留权。本人于 2023年10月加入公司担 任独立董事,同时担任审计委员会召集人、第二届董事会提名委员会委员、第三 届董事会薪酬与考核委员会委员。加入公司前,本人于2010年11月至今,任武 汉大学经济与管理学院会计学讲师、副教授、教授,其中 2013年 3月至 2014 年 2 月期间受邀任香港城市大学会计系高级研究助理,兼任武汉珈创生物技术股 份有限公司、武汉海创电子股份有限公司独立董事。 (二)独立性说明 作为独立董事,本人及直系亲属、主 ...

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人潘敏,中国国籍,无境外永久居留权。本人于 2018年10月加入公司担 任独立董事,同时担任第二届董事会独立董事专门会议召集人、第二届薪酬与考 核委员会召集人、第二届审计委员会委员。加入本公司前,本人于1990年7月 至 1995年9月任武汉大学原经济管理学院金融系助教、讲师:2000年6月至2003 年 10 月任武汉大学商学院副教授;2003年 11 月至今任武汉大学经济与管理学 院金融系教授、博士生导师。此外,潘敏先生还于 2005年 6 月至 2013年 6 月任 武汉大学经济与管理学院金融系副主任;2013年7月至2017年12月任武汉大 学经济与管理学院副院长,其中 2016年1月至 2017年 12月任执行院长;2019 年 9 月至 2022年 6 月兼任湖南大学金融与统计学院院长、教授、博士生导师。 (二)独立性说明 作为独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均未持有公司股份,与公司 之间不存在雇佣关系、交易关系,亦未在公司、公司主要股东或有利害关系的机 构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备《上市公司独立董事管 理办法》、《公司章程》 ...

聚辰股份独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》、《聚辰股份独立董事工作 制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第三届董事会独立董事,秉持对 全体股东负责的态度,本人在工作中践行诚信、勤勉义务,充分发挥和运用自身 的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人罗知,中国国籍,无境外永久居留权。本人于 2024年 9 月加入公司担 任独立董事,同时担任第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、第三届董事会审 计委员会委员、第三届董事会提名委员会委员。加入公司前,本人于 2010年 7 月至今,先后担任武汉大学经济与管理学院讲师、副教授、教授、副院长,兼任 湖北随州农村商业银行股份有限公司、武汉光谷卓越科技股份有限公司独立董事。 (二) 独立性说明 作为独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均未持有公司股份,与公司 之间不存在雇佣关系、 ...