证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-075 聚辰半导体股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次会议于 2024 年 12 月 23 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。 本次会议由监事会主席叶永刚先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》 及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 监事会认为，鉴于自 2023 年限制性股票激励计划公告之日起至激励对象完 成限制性股票归属登记前，公司实施有 2023 年年度权益分派事项，本次董事会 依据公司 2023 年第二次临时股东大会授权调整 2023 年限制性股票激励计划限 制性股票授予价格，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-073 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一批次第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：3,750 股 ● 归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （5）激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下： （6）任职期限、公司层面的业绩考核要求及个人层面的绩效考核要求 ①激励对象归属权益的任职期限要求 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2023 年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为 120 万股，约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额 15,817.3037 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-074 聚辰半导体股份有限公司 关于与关联人共同投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 公司拟使用人民币 2,800.00 万元的自有资金增加认购武汉喻芯半导体有 限公司新增注册资本人民币 98.6178 万元。本次增资完成后，公司持有喻芯半导 体的股权比例将由 8.9623%增加至 15.0660%。 ● 公司关联人武汉珞珈梧桐创新成长投资基金合伙企业（有限合伙）于本次 增资前持有喻芯半导体 13.8019%的股权，根据《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》，公司本次增资构成关联共同投资。 本次关联交易系公司及其他独立第三方厦门睿芯悦创投资合伙企业（有限合 伙）、宁波梅山保税港区芯羽微企业管理合伙企业（有限合伙）单方面向关联人 参股的企业增资，未涉及与关联人之间发生资金往来或者权属转移的情形。 ● 公司本次与关联人共同投资未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组，交易的实 ...

监事会同意公司为符合归属条件的 3 名激励对象可归属的 31,200 股限制性 股票办理归属相关事宜。本次归属符合相关法律、法规及规范性文件所规定的 条件,不存在损害公司及股东利益的情形。 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次 聚辰半导体股份有限公司监事会 本次拟归属的 3 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,具备中国证监会《管理办法》、 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合《聚辰股 份 2021 年限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象资格,其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效,本次股权激励计 划预留授予部分第二批次第三个归属期规定的归属条件已经成就。 第三个归属期归属名单的核查意见 聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》〈以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《 ...

第一个归属期归属名单的核查意见 聚辰半 聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》 等相关法律、法规及规范性文件和《聚辰半导体股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定,对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划")首次授予部分第一个归属期归属名单进行审核,发表 核查意见如下: 聚辰半导体股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 监事会同意公司为符合归属条件的 64 名激励对象可归属的 266,650 股限制 性股票办理归属相关事宜。本次归属符合相关法律、法规及规范性文件所规定 的条件,不存在损害公司及股东利益的情形。 本次拟归属的 64 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,具备中国 ...

年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》以及《聚辰股份关于独立董事公开征 集委托投票权的公告》） 同日，公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《聚辰股份 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》 等议案，就 2023 年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。 （详见公司于 2023 年 9 月 23 日披露的《聚辰股份第二届监事会第十八次会议决 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于自 2023 年限制性股票激励计划草案公告之日起至激励对象完成限制性 股票归属登记前，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）实施有 2023 年年度权益分派事项，且部分激励对象因个人原因离职或考核年度的个人绩效考 核结果为"中等（C）"，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划 （草案）》的有 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划及 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划及 2023 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 二〇二四年十二月 2023 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 致：聚辰半导体股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚辰半导体股份 有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）及 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"2023 年激励计划"）的专项法律顾问，并就公司 2021 年激励计划 预留授予部分第二批次第三个归属期归属条件成就（以下简称"2021 年激励计 划预留授予部分归属"）、2023 年激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件 成就（以下简称"2023 年激励计划首次授予部分归属"）、2023 年激励计划预留 授予部分第一批次第一个归属期归属条件成就（以下简称"2023 年激励计划预 留授予部分归属"）、2023 年激励计划授予 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-071 聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二批次第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：31,200 股 ● 归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为 90 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额 12,084.1867 万股的 0.74%。其中首次授予 72 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公 告日公司股本总额的 0.60%，占授予权益总额的 80.00%；预留授予 18 万股（调 整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额的 ...

监事会同意公司为符合归属条件的 1 名激励对象可归属的 3,750 股限制性 股票办理归属相关事宜。本次归属符合相关法律、法规及规范性文件所规定的 条件,不存在损害公司及股东利益的情形。 聚后未告 聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》〈以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 --- 股权激励信息披露》 等相关法律、法规及规范性文件和《聚辰半导体股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》"）的有关规定,对公司 2023年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"）预留授予部分第一批次第一个归属期归属名单进行审 核,发表核查意见如下: 本次拟归属的 1 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,具备中国证监会《管理办法》、 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合《聚辰股 份 2023 年限 ...

中国国际金融股份有限公司关于聚辰半导体股份有限公司 与关联人共同投资的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人""中金公司"）作为聚辰半导体 股份有限公司（以下简称"公司""聚辰股份"）首次公开发行股票并上市的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规，对 公司与关联人共同投资事项进行了核查，核查情况如下： 一、关联共同投资概述 为进一步完善在存储芯片领域的布局，持续提升公司的整体竞争力，经第三届董事 会第三次会议批准，公司拟与其他独立第三方厦门睿芯悦创投资合伙企业（有限合伙） （以下简称"睿芯悦创"）、宁波梅山保税港区芯羽微企业管理合伙企业（有限合伙） （以下简称"芯羽微"）共同向武汉喻芯半导体有限公司（以下简称"喻芯半导体"或 "标的公司"）进行增资。其中，公司拟使用人民币 2,800.00 万元的自有资金认购喻芯 半导体新增注册资本人民币 98.6178 万元（以下简称"关联交易标的"），公司独立董 事专门会议就本次增资发表了明确同意意见，本次关联共同投资事项无需提交股东 ...