证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-058 聚辰半导体股份有限公司 关于变更公司注册资本暨修订《公司章程》 及部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）回购专用证券账户股份 于 2024 年 8 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份注销， 以及公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次及 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分符合归属条件的限制性股票于 2024 年 8 月 30 日完成股份登记，经公司 2020 年年度股东大会、2022 年第一次临时股东 大会及 2024 年第一次临时股东大会授权，公司第二届董事会第二十七次会议于 2024 年 9 月 2 日审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>及部分 内部管理制度的议案》，决议对公司注册资本做出变更，并基于前述注册资本和 股份总数的变动情况，对《聚辰股份公司章程》的相关条款同步做出修订。同时， 根据 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-061 聚辰半导体股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 9 月 20 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 20 日至 2024 年 9 月 20 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-059 聚辰半导体股份有限公司 关于续聘 2024 年度外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经审计委员会全体成员审查同意，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会第二十七次会议批准审计委员会提议的续聘立信会计师事务 所（特殊普通合伙）为 2024 年度外部审计机构事项，并确定其年度审计报酬为 88.00 万元，同时提请股东大会授权管理层根据消费者物价指数、社会平均工资 水平变化以及业务规模、业务复杂程度变化等因素，在 10%的变动幅度内合理调 整 2024 年度审计费用。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员 ...

聚辰半导体股份有限公司 信息披露事务管理制度 聚辰半导体股份有限公司 公司和相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规、部门规章、规范性文件和上 海证券交易所自律规则另有规定的除外。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第五条 除依法需要披露的信息之外，公司和相关信息披露义务人可以自愿 披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相 冲突，不得误导投资者。 公司和相关信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性 信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性 披露。 1 聚辰半导体股份有限公司 信息披露事务管理制度 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）和相关信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和《聚辰半 ...

聚辰半导体股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予 部分第一批次第三个归属期及 2022 年限制性股票激励计 划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-056 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 309,725 股。本次股票上市流通总数为 309,725 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 9 月 5 日。 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据中国证监会、上海证 券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，公司 已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次第三个 归属期及 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记工作， 现就相关归属结果及股份上市情况公告如下： ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人秦天宝,已充分了解并同意由提名人聚辰半导体股份有限公司董事会 提名为聚辰半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任聚辰半导体股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设 的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等 的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-057 聚辰半导体股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、监事会 任期即将届满，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》以及《聚辰股份公司章程》等有关规定，公司将 于 2024 年 9 月 20 日召开 2024 年第二次临时股东大会选举新一届董事、监事， 现就相关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 （一）非独立董事候选人提名情况 经提名委员会事前审查同意，公司第二届董事会第二十七次会议于 2024 年 9 月 2 日审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》， 决议提名陈作涛先生、张建臣先生、傅志军先生和翁华强先生作为公司第三届董 事会非独立董事候选人。陈作涛先生、张建臣先生、傅志军先生和翁华强先 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人罗知，已充分了解并同意由提名人聚辰半导体股份有限公司董事会提 名为聚辰半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任聚辰半导体股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设 的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等 的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人陈冬已充分了解并同意由提名人聚辰半导体股份有限公司董事会提 名为聚辰半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人本人公开声明 本人具备独立董事任职资格保证不存在任何影响本人担任聚辰半导体股份有 限公司独立董事独立性的关系具体声明并承诺如下 一本人具备上市公司运作的基本知识熟悉相关法律行政法规部门 规章及其他规范性文件具有五年以上法律经济会计财务管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验 二本人任职资格符合下列法律行政法规和部门规章以及公司规章的要 求 一中华人民共和国公司法等关于董事任职资格的规定 二中华人民共和国公务员法关于公务员兼任职务的规定如适 用 三中国证监会上市公司独立董事管理办法和上海证券交易所自律 监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定 九银行业金融机构董事理事和高级管理人员任职资格管理办法 保险公司董事监事和高级管理人员任职资格管理规定保险机构独立董 事管理办法等的相关规定如适用 十其他法律法规部门规章规范性文件和上海证券交易所规定的情 形 三本人具备独立性不属于下列情形 一在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关 系直系亲属是 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设 的意见》的相关规定(如适用); 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 提名人聚辰半导体股份有限公司董事会,现提名秦天宝先生为聚辰半导体 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任聚辰半导体股份有限公司第三 ...