贵州航宇科技发展股份有限公司 金融衍生品交易业务内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 子公司金融衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生品交易业务的 管理，防范相关交易风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》及《贵州航宇科技发展股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称的金融衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在银 行及具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构办理的规避和防范汇率或利 率风险的外汇衍生品交易业务。交易业务包括但不限于远期、期货、掉期（互换） 和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具；衍生品的基础资产既可以是证 券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组合。 第三条 本制度适用于公司及其子公司、分场所、各类制造中心 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 关于 2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予 部分第一类限制性股票第一个解除限售期 解除限售条件成就的公告 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-096 重要内容提示: ●本次符合解除限售条件的限制性股票激励对象共计 137 人，可解除限售的 第一类限制性股票数量为 1,064,840 股，占目前公司股本总额 147,611,148 股的 0.72%。 ●本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开了第五届董事会第 4 次会议、第五届监事会第 4 次会议，分别审议通过了 《关于 2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一 个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司《2022 年第二期限制性股票激励 计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（ ...

中信证券股份有限公司 关于贵州航宇科技发展股份有限公司及全资子公司 开展金融衍生品交易业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为承接 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"航宇科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市和 2022 年度向特定对象发行股票的持续督导机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定， 对航宇科技开展外汇金融衍生品交易业务事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 鉴于公司及全资子公司四川德兰航宇科技发展有限责任公司（以下简称"全 资子公司"）国际业务规模逐年增长，相关国际业务主要采用美元等外币币种结 算，受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市 场风险显著增加。为降低财务成本，规避与防范汇率风险，增强公司财务稳健性。 公司及全资子公司拟开展金融衍生品交易业务，实现以规避风险为目的的资产保 值，降低汇率波动对公司的影响。 （二）交易金额及期限 公司及全资子公司拟开展的金融衍生品交 ...

二、关于修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及规范性 文件的规定，鉴于公司注册资本增加，现拟修订《公司章程》中部分条款,具体 修订情况如下： | 序 号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 147,311,148 元。 | 147,611,148 元。 | | 2 | 第二十条 公司股份总数现为 | 第二十条 公 司 股 份 总 数 现 为 147,611,148 股，均为人民币普通 | | | 147,311,148 股，均为人民币普通股。 | 股。 | 1 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-093 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）因 2022 年第二期限 制性股票激励计划预留 ...

TAHOTA = 泰和泰 泰和泰(贵阳)律师事务所 关于 贵州航宇科技发展股份有限公司 2023年第四次临时股东大会 之 见证法律意见书 中国 · 贵阳 二零二三年九月 TAHOTA 泰利泰 2023年第四次临时股东大会之见证法律意见书 致:贵州航宇科技发展股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和中国证券监督管理委员 会《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)等法律、 行政法规、规范性文件及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)的要求,泰和泰(贵阳)律师事务所(以下简称 本所）接受贵州航宇科技发展股份有限公司(以下简称公司)的委托, 指派律师出席公司2023年第四次临时股东大会(以下简称本次股东大会)。 本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求,按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,本所律师仅对本次 股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表 决程序、表决结果等发表法律意见,不对本次股东大会审议的议案内容以 及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-089 贵州航宇科技发展股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 191 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 191 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 60,120,570 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 60,120,570 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 40.7290 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 40.7290 | 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书出席了本次会议；公司其他高管均列席本次会议。 二、 议案审议情况 （四） 表决 ...

证券代码:688239 证券简称:航宇科技 投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------|-----------------------| | | ☑ | | 投资者 | □媒体采访 □业绩说明会 | | 关系活动 | | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | □现场参观 □其他(包含但不限于电话接待) 参加单位 兴业证券:李博彦 创金合信基金:李晗 名称及 兴全基金:王品 格林基金:刘赞 人员姓名 日 期 2023 年 9 月 21 日 14 时 30 分 地 点 四川德兰航宇科技发展有限责任公司 公司参与 人员 张诗扬 1. 公司半年报经营情况。 投资者关 公司上半年实现营业收入 11.8 个亿,较上年同期增长 90%左右,营业 系活动主 利润 1.33 个亿,较上年同期增长 25%左右。从业务结构来看,航空业务占 要内容记 比在 73%左右;能源板块占比 16%;航天、燃气轮机大致各占 5%。 录 2. 公司上半年应收账款的大幅上涨的原因? 主要是公司上半年收入规模增长比较快,公司应收账款主要是 1 年以内 的。 3. 公司产品使用的主要原材料是什么?其主要供应商是哪些 ...

证券代码:688239 证券简称:航宇科技 投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------|-----------------------| | | ☑ | | 投资者 | □媒体采访 □业绩说明会 | | 关系活动 | | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | □现场参观 □其他(包含但不限于电话接待) 参加单位 名称及 招商基金:王晗、张西林、杜亮、付斌、李正伟、冯福章 人员姓名 日 期 2023 年 9 月 21 日 15 时 00 分 地 点 贵州航宇科技发展股份有限公司 公司参与 人员 徐艺峰、杨荣宣 1. 公司各业务板块的收入构成情况。 投资者关 2023 年上半年公司航空板块实现营业收入 8.3 亿元左右,占公司总营 系活动主 业收入的比重在 73%左右;能源板块占公司总营业收入的比重约 16%、燃 要内容记 气轮机板块占公司总营业收入的比重约 5%、航天板块占公司总营业收入的 录 比重约 5%。 2. 公司境内外业务占比情况。 2023 年上半年,公司境内业务实现营业收入 8.89 亿元,占公司主营业 务收入 78.32%;境外业务实现营业收入约 2.46 亿元 ...

证券代码:688239 证券简称:航宇科技 投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------|-----------------------| | | ☑ | | 投资者 | □媒体采访 □业绩说明会 | | 关系活动 | | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | □现场参观 □其他(包含但不限于电话接待) 参加单位 国金证券:杨晨 名称及 嘉实基金:刘杰、林洪钧、张丹华、谢泽林、叶萌、王维 人员姓名 日 期 2023 年 9 月 20 日 14 时 00 分 地 点 贵州航宇科技发展股份有限公司 公司参与 人员 张华、徐艺峰、杨荣宣 1. 公司各业务板块的收入构成情况。 投资者关 2023 年上半年公司航空板块实现营业收入 8.3 亿元左右,占公司总营 系活动主 业收入的比重在 73%左右,其中,包括外贸收入 2.5 亿元左右,外贸较上 要内容记 年也是同期接近翻倍的增速;能源板块占公司总营业收入的比重约 16%、 录 燃气轮机板块占公司总营业收入的比重约 5%、航天板块占公司总营业收入 的比重约 5%。 2. 公司整体产能情况。 贵阳产线总体产能在 12-15 亿元左右,德阳 ...

北京市中伦律师事务所 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 二〇二三年九月 | 问题 | 1：关于本次募投项目 3 | | --- | --- | | 问题 | 2：关于前次募投项目 8 | | 问题 | 7：关于其他 11 | 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（二） 致：贵州航宇科技发展股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受贵州航宇科技发展股份有 限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"航宇科技"）的委托，担任公司向 不特定对象发 ...