贵州航宇科技发展股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 贵州航宇科技发展股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 二〇二三年 | 2023 年第四次临时股东大会会议须知 | 1 | | | --- | --- | --- | | 2023 年第四次临时股东大会会议程 | 3 | | | 一、会议时间、地点及投票方式 | | 3 | | 二、会议议程 | | 3 | | 议案 1 关于修订公司《2022 年第二期限制性股票激励计划<草案>》的议案 | | 5 | | 议案 2 关于修订公司《2022 | 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 7 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 贵州航宇科技发展股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》以及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》《贵州航宇科技 发展股份有限公司股东 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-086 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 25 日 14 点 30 分 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：贵州航宇科技发展股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 25 日 至 2023 年 9 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召 ...

二、监事会会议审议情况 经参会监事认真讨论并表决，形成以下决议： 1、审议通过了《关于修订公司<2022 年第二期限制性股票激励计划（草案）> 的议案》 经审核，监事会认为：公司本次调整《2022 年第二期限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要中激励对象个人层面业绩考核内容，有利于更好地发挥限制 性股票激励计划的作用，调整后的公司层面业绩考核指标更符合公司实际情况， 有利于公司的长远发展。本次修订符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激 励管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和公司《2022 年第二期 限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。修订后的激励计划有利公司的持续 发展，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 具体内容请详见公司同日刊载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)的 《航宇科技 2022 年第二期限制性股票激励计划（草案修订稿)》及《航宇科技第 二期股权激励计划（草案修订稿）摘要》。 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-084 贵州航宇科技发展股份有限公司 第五届监事会第3次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公 ...

关于贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 调整个人层面绩效考核要求的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, TaiPing Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, ShenZhen, P.R. CHINA 电话(Tel.)：(86-755) 88265288 传真(Fax.): (86-755)88265537 邮箱：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义： | 公司、本公司 | 指 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票 | | | | 激励计划 | | 本次调整 | 指 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 年第二期限制性股票 2022 | | | | 激 ...

证券简称：航宇科技 证券代码：688239 贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 二〇二三年九月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和《贵州航宇科技发展 股份有限公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定制定。 二、本激励计划采取的激励工具为《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》所规定的第一类 限制性股票，股票来源为本公司向激励对象定向发行人民币普通股股票（A 股）。 三、本次激励计划拟授予的限制性股票数量 335.67 万股，占本次激励计划 草案公告时公司股本总额 14,000 万股的 2.3976%。其中本次激励计划首次授予 305.67 万股，占本次激 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 （修订稿） 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调 动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队三方的利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公 司拟实施2022年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本次限制性股票激励计 划"或"本次激励计划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披 露》等有关法律、法规和规范性文件以及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》 的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 通过对激励对象绩效的正确评价，健全和完善公司的激励考核体系，充分 调动员工的积极性、责任感和使命感，保证公司限制性股票激励计划的顺利实 施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司远期发 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-083 贵州航宇科技发展股份有限公司 第五届董事会第3次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 依据《中华人民共和国公司法》《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《贵州航宇科技发展股份有限公司董事会议事 规则》之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会第 3 次会议于 2023 年 9 月 7 日举行。会议由董事长张华先生主持，本次 与会董事共 7 名，全体董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。公司 监事会成员和高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开和表决程序符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议通过了一下议案： 1、审议通过了《关于修订公司<2022 年第二期限制性股票激励计划（草 案）>的议案》 经综合考虑、慎重评估，为充分调动公司高级管理人员及核心业务人员的 积极性并更好地实 ...

证券简称：航宇科技 证券代码：688239 贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 （草案修订稿） 二〇二三年九月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和 《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和规 范性文件的规定制定。 二、本激励计划采取的激励工具为《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》所规定 的第一类限制性股票，股票来源为本公司向激励对象定向发行人民币普通股股 票（A 股）。 三、本次激励计划拟授予的限制性股票数量 335.67 万股，占本次激励计划 草案公告时公司股本总额 14,000 万股的 2.3976%。其中本次激励计划首次授予 305.67 万股，占本次激励 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-085 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于修订 2022 年第二期限制性股票激励计划 相关内容的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日召 开第五届董事会第 3 次会议及第五届监事会第 3 次会议，审议通过了《关于修订 公司<2022 年第二期限制性股票激励计划（草案）>的议案》及《关于修订公司 <2022 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，同意对公司 2022 年第二期限制性股票激励计划的部分内容进行修行。 本次修订事宜尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 一、限制性股票激励计划修订内容 为优化公司 2022 年第二期限制性股票激励计划的考核方案，充分调动公司 高级管理人员及核心业务人员的积极性，确保公司长期稳健发展，以更好地维护 公司和股东的长远利益，经公司综合考虑、慎重评估，公司拟对《贵州航宇科技 发展股份有限公司 2022 年 ...

本次修订符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、 规章和规范性文件和《贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第二期限制性股 票激励计划（草案）》等相关规定，本次修订事项的审议程序合法合规，不存在 损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意公司本次修订限制性股票激励计划的事项，并同意将该 事项相关议案提交公司股东大会审议。 独立董事：范其勇、王宁、李伟 2023 年 9 月 7 日 独立董事关于相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 等相关法律、法规及规范性文件和《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为 贵州航宇科技发展股份有限公司的独立董事，本着认真、负责的态度和独立判断 的原则，仔细审阅了公司第五届董事会第 3 次会议审议的相关事项，现发表如下 独立意见： 一、关于修订 2022 年第二期限制性股票激励 ...