南京茂莱光学科技股份有限公司 董事会议事规则 第五条 公司设董事长 1 名，副董事长 1 名，董事长和副董事长由董事会 以全体董事的过半数选举产生。 第六条 董事长行使下列职权： (一) 主持股东会和召集、主持董事会会议； (二) 督促、检查董事会决议的执行； 第一条 为了进一步规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、法规及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制订本规则。 第二章 董事会 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司董事由董事会 提名、股东会选举或更换。 第四条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证券 部负责人，保管董事会印章。 第三章 董事长 第一章 总则 1 (三) 董事会授予的其他职权。 第七条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-058 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 10 月 24 日 召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于修 订<公司章程>的议案》《关于修订部分公司治理制度的议案》《关于修订<监事会 议事规则>的议案》，现将相关情况公告如下： | | 第三十六条 公司股东大会、董事会决议 内容违反法律、行政法规的，股东有权请 | 第三十六条 公司股东会、董事会决议内 容违反法律、行政法规的，股东有权请 | | --- | --- | --- | | | 求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决 | 求人民法院认定无效。 股东会、董事会的会议召集程序、表决 | | | 方式违反法律、行政法规或者本章程，或 | 方式违反法律、行政法规或者本章程， | | | 者决议内容违反本章程的 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 16 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------|---------------------------------------|------------------------------- ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 章 程 二〇二四年十月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第五节 | 股东会的召开 | 19 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 独立董事 | 31 | | 第三节 | 董事会 | 32 | | 第四节 | 专门委员会 | 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | 第八章 | 财务会计 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-060 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于对子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 增资概述 为满足公司海外市场拓展和海外业务布局，茂莱光学于 2023 年 5 月 23 日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于对子公司增资及新设子公司的 议案》，同意利用自有资金 2700 万美元对全资子公司香港茂莱进行增资。香港 茂莱作为公司海外布局的投资平台，通过出资 1200 万美元在英国设立全资子公 司 ML PHOTONIC LIMITED。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 25 日在上海证 1 为进一步推进 ML PHOTONIC LIMITED（以下简称"英国茂莱"）的建设， 推动南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"，"公司"） 海外市场整体战略发展规划的顺利实施，茂莱光学拟利用自有资金 1500 万 美元对 MLOPTIC International Limited（以下简称"香港 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-057 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议通知于 2024 年 10 月 21 日以邮件方式向全体监事发出并送达，并于 2024 年 10 月 24 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈海 燕女士主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法 规和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允地反映了公司 2024 年第三季度 的财务状况和经营成果等事项，第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三 季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司 2024 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-059 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议于 2024 年 10 月 24 日以现场结合通讯的方式召开。会议审议并通过了《关 于调整董事会专门委员会委员的议案》，具体情况如下： 邹华先生因个人工作安排调整，辞去公司第四届董事会非独立董事及董事会 审计委员会委员职务。为保障公司治理结构合规运转，保证公司董事会专门委员 会能够顺利高效开展，全体董事一致同意选举现任董事长范浩先生为审计委员会 委员。 本次调整后，公司第四届董事会审计委员会组成人员如下： | 专门委员会 | 主任 | 委员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 凌华 | 凌华、陆冬梅、范浩 | 特此公告。 南京茂莱光学科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 26 日 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司与公司关联方之间的关联交易决策程序，保证关联交易的公平合理，防 止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 2 号-年度报告的内容与格式》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36 号—关联方披露》等 有关法律、法规和规范性文件及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指上市公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体 与上市公司关联人之间发生的交易，包括《上市规则》规定的交易和日常经营范 围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第四条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）尽量避 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保 证股东充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、其他规范 性文件和《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合本公司的实际情况，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举 2 名以上董事或监事 时，出席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应 选董事、监事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事 或监事候选人，也可以将其拥有的选票分散投给多位董事或监事候选人，按得票 多少依次决定董事、监事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。所称的"监 事"特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产 生或更换，不适用本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司章程》的规 定。 公司的单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 募集资金管理制度 第三条 公司董事会负责建立健全本制度，对募集资金的存储、使用、变更、 监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制 措施及信息披露程序等内容进行明确规定，并确保本制度的有效实施。 第一条 为规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《南京茂莱光学科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实际，制定本 制度。 第一章 总则 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向 ...