北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023 年度内部控制审计报告 the i 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0619 号 (第一页,共二页) 北京神州细胞生物技术集团股份公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了北京神州细胞生物技术集团股份公司(以下简称"神州细胞")2023年12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是神州细胞公司 董事会的责任。 i í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202 ...

经核查独立董事苏志国、王晓川、何为的任职经历以及其签署的独立性自查 情况报告,上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任 何职务,也未在公司主要股东单位担任任何职务,与公司及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此,董事会认为公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 北京神州细胞生 直事会 12日 北京神州细胞生物技术集团股份公司 董事会关于独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等相关要 求,北京神州细胞生物技术集团股份公司(以下简称"公司")董事会,就公司 在任独立董事苏志国、王晓川、何为的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号： 2024-010 北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，编制了截至 2023年 12月 31 日的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 1. 首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]815 号），同意公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）股票 5,000.00 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民 币25.64元。本次公开发行股票募集资金总额为人民币1,282,00 ...

中信证券股份有限公司 关于北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为北京神州 细胞生物技术集团股份公司（以下简称"神州细胞"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 1、首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京神州细胞生物技术集团 股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]815 号），同意公司 向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,000.00 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 25.64 元。本次公开发行股票募集资金 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2024-012 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于 2024 年度申请综合授信额度并提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）及控股子公 司神州细胞工程有限公司（包括其下属各级控股子公司，下同）拟向银行等金融 机构申请总额不超过人民币 60 亿元的综合授信额度，并为综合授信额度内的控 股子公司融资提供累计担保金额不超过人民币 60 亿元的担保。 被担保方为控股子公司神州细胞工程有限公司。 截至本公告披露日，公司及子公司的对外担保余额为 26.18 亿元，全部 为对控股子公司的担保，无逾期对外担保情形。 本次担保无反担保。 本次担保尚需提交公司股东大会审议。 一、申请综合授信额度并提供担保情况概述 （一）基本情况 为满足公司及控股子公司日常生产经营与业务发展的资金需求，并为公司在 北京经济技术开发区亦庄新城 0701 街区工业用地新建生物药品产业化基地项目 规划融资额度，公司及 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2024-008 北京神州细胞生物技术集团股份公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十次会议于 2024 年 4 月 12 日在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议的 通知及相关材料于 2024 年 4 月 2 日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议 应出席董事 9 人，实际到会董事 9 人。本次会议由董事长谢良志博士主持，会议 的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《北京神州细胞生物技术集团 股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律法规、规范性 文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公 告。 表决结果： ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 0618 号 (第一页,共三页) 北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会: 我们接受委托,对北京神州细胞生物技术集团股份公司(以下简称"神州细 胞")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集 资金存放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 神州细胞管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告【2022】15 号 《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年 修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号-规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况专 项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报 告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、准 确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023年度独立董事述职报告 2023年度,本人作为北京神州细胞生物技术集团股份公司(以下简称"公司") 的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号 -- 规范运作》等法律法规,勤勉尽责、独立履职,及时关注公司经 营发展,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,并对重大事项发表独立 意见,促进公司高水平治理和规范运作,有效维护公司全体股东特别是中小股东 的合法权益。现将2023年度履行职责情况报告如下: 一、独立董事基本情况 公司第二届董事会共9名董事,其中独立董事3名,分别为苏志国先生、王晓 川先生、何为先生,占董事会人数三分之一,符合相关法律法规及公司制度的规 定。 本人何为,作为会计专业人士,在董事会审计委员会担任主任委员。 (一)个人履历 何为,男,1974年出生,中国国籍,1999年6月毕业于中南财经大学,经济 学硕士学位。1999年9月至2002年6月任招商证券股份有限公司高级经理;2002 年6月至2016年10月任深圳证券交易所执行经理;2016 ...

Investment Rating - The report assigns a "Buy" rating to the company, with a target price of 61.47 CNY based on a 10x PS valuation for 2024, resulting in a reasonable market value of 27.4 billion CNY [4][6][11]. Core Insights - The company focuses on the development of high-demand, high-quality, and low-cost biopharmaceuticals, with a significant revenue boost from its recombinant coagulation factor VIII product, Anjain, which achieved over 1 billion CNY in sales in its first full year [1][25]. - The company has a robust product pipeline, including monoclonal antibodies and vaccines, with several products expected to contribute significantly to revenue growth in the coming years [3][4][11]. - The company is poised for international expansion, with plans to launch Anjain in overseas markets starting in 2025, targeting countries with high treatment penetration rates [2][55][64]. Summary by Sections Company Overview - Founded in 2002, the company is led by a team with extensive experience in large-scale antibody and vaccine production, focusing on biopharmaceutical process development [1][20][23]. Product Development - The recombinant factor VIII product, Anjain, is recognized as one of the most challenging protein drugs to express, and it has quickly gained market share due to its competitive pricing and production capacity [1][25][66]. - The company has a diverse product pipeline, including CD20 monoclonal antibodies, PD-1 monoclonal antibodies, and a 14-valent HPV vaccine, which are expected to drive future growth [3][4][11]. Financial Projections - Revenue forecasts for 2023-2025 are 18.87 billion CNY, 27.37 billion CNY, and 37.52 billion CNY, respectively, with net profits projected to turn positive by 2025 [4][27][90]. - The company anticipates significant growth in sales for its key products, with projected revenue increases of 75%, 30%, and 20% for the recombinant factor VIII product over the next three years [8][91]. Market Opportunities - The company is targeting both domestic and international markets, with a focus on countries where treatment penetration for hemophilia A is still low, indicating substantial growth potential [2][55][64]. - The competitive landscape includes both local and international players, but the company’s cost-effective production capabilities provide a strong competitive advantage [2][55][64]. Investment Thesis - The company is well-positioned to capitalize on the growing demand for biopharmaceuticals, particularly in the hemophilia treatment market, and its innovative product pipeline supports a positive long-term outlook [4][11][27].

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2024-007 北京神州细胞生物技术集团股份公司 自愿披露关于控股子公司产品 SCTB14 获得 药物临床试验批准通知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2. 受理号：CXSL2400069 3. 申请事项：药物临床试验 4. 申请人：神州细胞工程有限公司 二、产品其他相关情况 SCTB14 产品为公司以差异化竞争优势为目标自主研发的多瘤种实体瘤免 疫治疗双特异性抗体注射液。 三、风险提示 1. 医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点。药品在取得临床试验许 可后，尚需开展临床试验、取得安全性和有效性数据并经国家药监局批准后方可 上市。各项临床研究的入组及研究方案实施等受到多种不确定因素影响，具体临 床研究方案及研究周期可能根据实际情况相应调整，临床研究存在结果不及预期 甚至临床研究失败的风险。此外，SCTB14 能否获得上市许可及获得上市许可的 时间尚存在不确定性。 重要内容提示: 近日，北京神州细胞生物技术集团股份公司控股子公司神州细胞工程 ...