（一）对外投资的基本概况 1、本次交易概况 中信建投证券股份有限公司 关于北京天玛智控科技股份有限公司 与关联人共同投资的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为北京天玛智控科技 股份有限公司（以下简称"天玛智控""公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规定，对天玛智控与关联人共同投资进行了核查，具体情况如下： 一、关联对外投资概述 为贯彻落实国家相关产业政策，公司拟与直接控股股东天地科技股份有限公 司（以下简称"天地科技"）及其子企业中煤科工开采研究院有限公司（以下简 称"开采研究院"）、中煤科工集团上海有限公司（以下简称"上海煤科"）、宁夏 天地奔牛实业集团有限公司（以下简称"天地奔牛"）共同投资，在陕西省西安 市设立合资公司中煤科工（西安）智能成套装备科技有限公司（暂定名，以下简 称"科工成套公司"，注册资本为 20 亿元，以市场监督管理部门登记注册为准）， 并由科工成套公司作为实施主体投资建设"煤矿重大智能成套装备研发中心 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京天玛智控科技股份有限公司 2026 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为北京天玛智控科技 股份有限公司（以下简称"天玛智控""公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规和规范性文件的要求，对天玛智控 2026 年度日常关联交易预 计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 8 日 召开第二届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议，审议通过了《关于提 请审议公司 2026 年度日常关联交易预计的议案》，经公司全体独立董事一致同 意，形成如下意见：公司 2026 年度日常关联交易预计是基于生产经营及业务发 展需要，具备必要性与合理性；公司日常关联交易定价符合公允性原则，不会对 公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司和全体股东特别是中 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京天玛智控科技股份有限公司使用募集资金 向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为北京天玛智控科技 股份有限公司（以下简称"天玛智控""公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对天玛智控使用募集资金 向全资子公司增资以实施募投项目进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 21 日出具了《关于同意北京天玛智 控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕614 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众发行人民币普通股 7,300 万股，每股发行价格为人民币 30.26 元，募集资金总额为 220,898.00 万元， 扣除发行费用 8,037.89 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 212,860.11 万元。 上述资金已于 2023 年 ...

北京天玛智控科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 TMIC／ZD／ZL-І-1-6D 北京天玛智控科技股份有限公司 二〇二五年十二月 第一条 为规范北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的薪酬管理工作，健全薪酬管理制度， 完善考核和评价体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件和《北京天玛智控科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、 决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项 向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象 获授权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会及上海证券交易所规定和 《公 ...

| | | 第一章 总 则 第一条 为完善北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的风险管理、内部控制与审计体系，加强董事会对公司风险管 理及内部控制系统有效性的监督以及对财务信息的审计，维护全体 股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件和《北京天玛智控科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，设立董事会审计委员会，并制定本 议事规则。 第二条 审计委员会依照法律法规、上海证券交易所规定、《公 司章程》和董事会授权履行职责。除另有规定外，审计委员会的提 案应当提交董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的 专业知识和经验，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作,促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 北京天玛智控科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 TMIC／ZD／ZL-І-1-7D 北京天玛智控科技股份有限公司 二〇二五年十二月 审计委员会召集人的 ...

北京天玛智控科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 1 TMIC／ZD／ZL-І-1-5E 北京天玛智控科技股份有限公司 二〇二五年十二月 第一条 为适应北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，制定和实施公司发展 规划，健全投资决策程序，提升公司环境、社会及公司治理（以下 简称"ESG"）管理水平，加强决策科学性，提高决策的质量和效益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《北京 天玛智控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 战略委员会依照法律法规、上海证券交易所规定、《公 司章程》和董事会授权履行职责。除另有规定外，战略委员会的提 案应当提交董事会审议决定。 第三条 战略委员会由董事会任命 3 名以上董事组成，其中外部 董事应当过半数，由董事长担任召集人。战略委员会委员应符合有 关法律、法规、规范性文件对于该委员会委员任职资格的要求。 战略委员会召集人 ...

第一章 总 则 北京天玛智控科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 TMIC／ZD／ZL-Ⅰ-2-3C 北京天玛智控科技股份有限公司 二〇二五年十二月 | | | 第一条 为加强对北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保 公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，保护 投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《北京天玛智控科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指公司和相关信息披露义务人应 当披露的所有可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响 或者对投资决策有较大影响的事项信息（以下简称"重大信息""重 大事项"或者"重大事件"）。 本制度所称"披露"或者"公告"，指公司或者相关信息披露 义务人按照法律法规、上海证券交易所（以下简称"上交所"）相 关规定 ...

北京天玛智控科技股份有限公司 二〇二五年十二月 | | | 北京天玛智控科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理办法 TMIC／ZD／ZL-Ⅰ-2-8B 第一章 总 则 第一条 为规范北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理，进一步明确公司相关办理程序，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理 人员减持股份》等法律、行政法规、规范性文件以及《北京天玛智 控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券 法》和有关法律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规章、规范性文件以及上海证券交易所规则中关 于股份变动的限制性规定 ...

北京天玛智控科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 TMIC／ZD／ZL-Ⅰ-2-9B 北京天玛智控科技股份有限公司 二〇二五年十二月 | | | 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范北 京天玛智控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）控 股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管 理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件以及《北京天玛智 控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守有关法律 法规及《公司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法 律法规以及《公司 ...

北京天玛智控科技股份有限公司 独立董事工作制度 TMIC／ZD／ZL-І-1-8D 北京天玛智控科技股份有限公司 二〇二五年十二月 | | | 第一章 总 则 第一条 为进一步促进北京天玛智控科技股份有限公司（以下简 称"公司"）规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于上市公 司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规、规范性文件以及《北京天玛智控科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定 ...