北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响或妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，独立董事应当 按照有关法律、法规、中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 公司应按规定补足独立董事人数。 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-088 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月29 日召开第二届董事会第九次会议。本次会议通知于2023年12月26日以直接送达、 传真与邮件方式发出，会议由董事长利虔先生召集和主持，会议应出席董事9名， 实际出席董事9名，全部董事均参与表决所有议案，会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《北京阳光诺和药物研究 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 为进一步提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司规范运作及内部控制管 理水平，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 第三条 公司董事、监事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公 司股份。公司董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的公司股份。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称上交所） 的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事、监 事及高级管理人员减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、上交所业务规则以及本 制度规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所 做出的承诺。 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、监 事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2023 年 12 月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章所规定 的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将相关信息向公司董事 长、董事会秘书和董事会办公室报告的制度。董事会办公室是公司信息披露的管理部门， 在董事会秘书的领导下具体负责公司信息披露管理工作。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人"包括： （五） 由于所任公司职务、参与公司重大事项筹划、论证、决策环节等可以获取公司 重大信息的人员。 第四条 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月） 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）董 事会议事方式和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及 其他法律法规的有关规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。 董事会设立董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会的议事方式和决策程序，提高 董事会工作效率、规范运作和科学决策的水平。 第二章 董事会的职权 第四条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形 式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-090 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于调整第二届董事会审计与风险委员会成员的公告 北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 特此公告。 因此，公司董事会调整了第二届董事会审计与风险委员会成员，公司董事兼 董事会秘书、财务总监赵凌阳先生不再担任审计委员会委员，由公司董事张颖（简 历见附件）担任审计与风险委员会委员，与时现女士（召集人）、朱慧婷女士共 同组成公司第二届董事会审计与风险委员会，张颖担任审计与风险委员会委员任 期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 附件：张颖先生简历 张颖先生，1986 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历。2011 年 7 月至 2013 年 12 月，任广发证券股份有限公司投资银行部业务 经理；2014 年 1 月至 2020 年 2 月，任广发信德投资管理有限公司医疗健康投资 部投资总监；2020 年 3 月至今，任广发信德投资管理有限公司并购投资部总经 理。2020 年 3 月至今，任阳光诺和董事。现兼任上海德恒医院管理有限公司董 事 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东大会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）股东大会 的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依法行使职权，提高股东大会议 事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）等有关法律、法规、规范性 文件和《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》），制 定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本 规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第三条 股东大会是公司的权力机构，依据《公司法》《公司章程》及本规则 的规定行使职权。 第四条 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法 人或自然人。 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 总经理工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善北京阳光诺和药物研究股 份有限公司（以下称公司）的治理结构，依据《中华人民共和国公司法》、《北京 阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）等有关规定，特制 订本工作细则。 第二条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 职责及分工 1 第三条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理 人员； （八） 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和 解聘； （九） 经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合 作经营、合资经营、借款等在内的经济合同； （十） 决定下列重大交易（提 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 信息披露管理办法 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》（以下称《披露办法》）及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露，是指公司信息披露义务人将可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大信息以及证券监管部门要求披露的 其他信息，在规定时间内依法定程序通过指定的信息披露媒体向社会公众公布的 行为。 第三条 本办法所称信息披露义务人包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一致行动人； （四）法律、法规和规范性文件规定的其 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 章程 （2023 年 12 月） | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第三节 | 董事会专门委员会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 34 ...