北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事对第二届董事会第九次会议 有关事项发表的独立意见 独立董事： 朱慧婷 何壮坤 时现 2023 年 12 月 29 日 （一）对修订《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的独立意见 公司此次修订《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，有利于进一步完善公司 治理结构，促进规范运作，本次修订制度的决策程序合法、有效。因此我们同意 董事会修订该制度，并将该议案提交公司股东大会审议。 (以下无正文) （此页无正文，仅为《北京阳光诺和药物研究股份有限公司独立董事对第二届 董事会第九次会议有关事项发表的独立意见》签字页） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京阳光诺和 药物研究股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作 制度》等有关规定，作为公司的独立董事，对公司第二届董事会第九次会议审议 的相关事项，发表如下独立意见： ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）的行为， 明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、 《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及其他有关 规定，制定本工作细则。 董事会秘书工作细则 （2023 年 12 月） （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于 董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任 ...

（2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事年报工作制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事年报工作制度 2 何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第一条 为完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）治理结构，加强 公司内部控制制度建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事的监督、 协调作用，维护中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、证 券交易所的相关规定以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《北京阳光诺和药物研究股份有限公司信息披露管理办法》《北京阳光诺和药 物研究股份有限公司独立董事工作制度》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务， 勤勉尽责。独立董事应按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当依据 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023年11月） R特定对象调研 £分析师会议 □媒体采访 £业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 £现场参观 £其他（电话会议） 2023年11月16日： 华西证券、国寿基金、国海富兰克林基金 2023年11月21日： 参与单位名称 招商基金、国盛证券 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-087 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动至 5%以下 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日收到股东睿盈管理、睿盈投资、广州正达、海达明德、汇普直方发来的《关 于减持计划实施进展及权益变动告知函》及《简式权益变动报告书》，现将其有 关权益变动情况公告如下： 本次权益变动属于减持，不触及要约收购。 公司股东杭州海达明德创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"海达明 德"）、宁波海达睿盈创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"睿盈投 资"）、广州正达创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"广州正达"）、 杭州汇普直方股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"汇普直方"）、 宁波海达睿盈股权投资管理有限公司（以下简称"睿盈管理"）为一致行动 人，本次权益变动后，合计持有公司股份数量从 5,078,794（转增股 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系活动记录表 | | £特定对象调研 £分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 业绩说明会 R | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 活动类别 | £现场参观 | | | £其他（电话会议） | | 时间 | 2023 年 11 月 9 日上午 11：00-12：00 | | 地点 | 上海证券交易所、上证路演中心 | | 上市公司接 | 阳光诺和董事长：利虔先生 | | 待人员姓名 | 阳光诺和董事、总经理：刘宇晶先生 | | | 阳光诺和董事、董事会秘书、财务总监：赵凌阳先生 | | 投资者关系 | 公司在上海证券交易所、上证所信息网络有限公司的支持 | | | 下，在上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com)召开了线 | | 活动主要内 | 上业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 | | 容介绍 | 问答环节情况如下： | | | 1、药品上市许可持有人制度（MAH）推出后，对相关企 | 业的影响有哪些？ 回复：您好！药品上市许可持有人制度（M ...

Business Development and Strategy - The company is committed to providing comprehensive one-stop drug R&D services for domestic pharmaceutical companies and research institutions, focusing on advancing pharmaceutical research, clinical trials, and bioanalysis [2][3] - The termination of the recent restructuring will not have a significant adverse impact on the company's current production, operations, or strategic development, and there is no damage to the interests of the company or minority shareholders [3] - The company is considering external development opportunities to enhance sustainable operational capabilities, and any future restructuring plans will be disclosed in a timely manner [5] R&D and Innovation - The company's R&D investment increased by 46.61% in the first three quarters, resulting in 3 new drug projects entering clinical trials, 47 drug applications for market registration, and 31 drug production approvals [3][4] - The company has 15 generic drugs that were the first to obtain drug registration approvals or pass consistency evaluations under the new drug registration classification regulations, with 6 projects receiving production approval rights [4] - The company's R&D teams for generic and innovative drugs operate independently, with innovative drugs focusing on areas such as pain management, kidney disease, oncology, cardiovascular diseases, and antibacterial treatments, while generic drugs focus on complex injections, peptide formulations, and rare disease treatments [4] Challenges and Management - The company is in a rapid development phase, facing challenges in talent management, technological advancement, production efficiency, market expansion, financial management, and capital operations, requiring enhanced management capabilities [4] - The company is prepared to strengthen management awareness and improve operational and management capabilities to adapt to the expansion of business scale [4] Regulatory and Industry Impact - The implementation of the Marketing Authorization Holder (MAH) system since 2015 has significantly promoted technological innovation and quality system improvements in the pharmaceutical industry, accelerating the approval process for new drugs and encouraging collaboration with CROs to reduce R&D costs and risks [2][3]

SUNNOVO 阳光论坛 2023三季度报告 The Third Quarterly Report 2023 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co., Ltd. 2023 年第三季度报告 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 股票简称:阳光诺和 股票代码:688621 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比 上年同期增 | 年初至报告期末 | 年初 ...

经与会董事认真审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于公司2023年三季度报告的议案》 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-083 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30 日召开第二届董事会第八次会议。本次会议通知于2023年10月26日以直接送达、 传真与邮件方式发出，会议由董事长利虔先生召集和主持，会议应出席董事9名， 实际出席董事9名，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《北京 阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 2023 年 10 月 31 日 公司2023年三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》、 公司内部管理制度的各项规定。公允的反映了公司2023年三季度的财务状况和经 营成果等事项 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-086 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 30 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 30 号楼 公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 33 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 56,038,640 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 56,038,640 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 50.03 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 50.03 ...