一、 会议召开和出席情况 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-002 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 30 号楼 公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 35 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 35 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 55,955,172 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 55,955,172 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 49.96 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 49.96 | ...

关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 北京市天元律师事务所 京天股字（2024）第 027 号 致：北京阳光诺和药物研究股份有限公司 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）2024 年第一次临时股 东大会（以下简称本次股东大会）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会 议于 2024 年 1 月 16 日 15:00 在北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 30 号楼公 司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本所 律师现场参加本次股东大会现场会议并对本次股东大会现场进行见证，并根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《北京阳光诺和药物研究 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大会的召 集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果 等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京阳光诺和药物研究股份有限公司第 二届董事会第九次会议决议公告》《北京阳光诺和药物研究股 ...

关于质押控股子公司股权并为并购贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2024-001 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 公司于 2023 年 10 月 13 日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于收购控股子公司少数股东权益暨关联交易的议案》，并签署《成都诺和晟泰生 物科技有限公司股权转让协议》，同意公司以人民币 1.2 亿元收购四川晟普医药 技术中心（有限合伙）（以下简称"晟普医药"，原名为"成都晟普医药技术中 心（有限合伙）"，2023 年 11 月 21 日完成注册地址及公司名称变更）所持有 的诺和晟泰 30%的股权。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 14 日披露的《北京 阳光诺和药物研究股份有限公司关于收购控股子公司少数股东权益暨关联交易 的公告》（公告编号：2023-081）。 根据公司经营资金安排，公司拟向北京银行中关村分行申请人民币 9,600 万 元的并购贷款，并签署《借款合同》，用于支付收购股权交易价款， ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 | 6 | | | 议案一：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 | 8 | | | 议案二：关于修订公司部分管理制度的议案 | 27 | 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（ ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023年12月） R特定对象调研 £分析师会议 □媒体采访 £业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 £现场参观 £其他（电话会议） 2023年12月22日 国信证券、长盛基金、泰康资产 、北信瑞丰基金、华夏 参与单位名称 养老 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称《科创板上市规则》）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存 储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉 ...

民生证券股份有限公司关于 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为北京 阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"或"阳光诺和"）首次公开 发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以 下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有 关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 于春宇、于洋 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日。 （四）现场检查人员 于春宇、于洋、余力 2、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件； 3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件以及相关支持文件； 4、现场检查募集资金银行专户，查阅本持续督导期间公司募集资金专户银 行流水、募集资金使用凭证等； 5 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2023年12月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》及《信息披 露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司及下属各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当按照《上市公司监管指引第5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会授权董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人，负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）治理水平， 保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，依据《上市公司独立董事管理办法》 等国家有关法律法规和监管规则的要求以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司 章程》（以下称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司董事会设置以下四个专门委员会： （一）战略与 ESG 委员会； （二）审计与风险委员会； （三）提名委员会； （四）薪酬与考核委员会。 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成，应为单数，并不得少于三名。专门 委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。其中，审计 与风险委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，审计与风 险委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 战略与 ESG 委员会可由公司董事长担任召集人，提名、审计与风险、薪 酬与考核委员 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-089 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作及内部控制管理水平，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和规范性文件要求，并结合公司的实际情况，于 2023 年 12 月 29 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关于修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》。公司修订了《董 事会专门委员会议事规则》《独立董事工作制度》等部分治理制度，具体情况如 下： | 条款 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 第四十 二条 | 公司下列对外担保行为，应当在董 | 公 ...