证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-089 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作及内部控制管理水平，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和规范性文件要求，并结合公司的实际情况，于 2023 年 12 月 29 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关于修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》。公司修订了《董 事会专门委员会议事规则》《独立董事工作制度》等部分治理制度，具体情况如 下： | 条款 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 第四十 二条 | 公司下列对外担保行为，应当在董 | 公 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-091 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 15 点 00 分 召开地点：北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 30 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 至 2024 年 1 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部控制体系文件 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 （2023年12月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部控制体系文件 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为贯彻国家各项方针、政策，遵守财经法律、法规，严格执行公司 内部各项决策、制度，促进公司建立健全科学的内部控制体系，维护公司合法权 益，保障公司安全、高效、健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《内部审 计基本准则》《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法律、法规的规定和《公 司章程》，制定本制度。 第二条 为了使内部审计工作达到最好效果，避免内部审计不规范带来的不 良影响，公司必须明确内部审计的各类风险。内部审计的风险点如下： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不 清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （三）内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部方法滞后或内审 制度不完善，可能导致内审效率、质量低下，成本增加。 （四）内部审计人员不遵守职业道德规范，影响 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系管理办法 （2023 年 12 月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为了强化北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）治理， 提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通， 促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》的有关 规定，结合本公司的实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律、法规及证券交易所有关业务规则的规定。 第四 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关联交易管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）的关联 交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）等有关法律法规及《北京阳光诺 和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，结合公司实 际情况，制订本办法。 第二条 本办法对公司股东、董事、监事和管理层具有约束力，公司股东、 董事、监事和管理层必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订 立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 第四条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依 据予以充分披露。 第五条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响或妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，独立董事应当 按照有关法律、法规、中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 公司应按规定补足独立董事人数。 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-088 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月29 日召开第二届董事会第九次会议。本次会议通知于2023年12月26日以直接送达、 传真与邮件方式发出，会议由董事长利虔先生召集和主持，会议应出席董事9名， 实际出席董事9名，全部董事均参与表决所有议案，会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《北京阳光诺和药物研究 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 为进一步提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司规范运作及内部控制管 理水平，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 第三条 公司董事、监事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公 司股份。公司董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的公司股份。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称上交所） 的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事、监 事及高级管理人员减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、上交所业务规则以及本 制度规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所 做出的承诺。 （2023 年 12 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、监 事和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2023 年 12 月） 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章所规定 的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将相关信息向公司董事 长、董事会秘书和董事会办公室报告的制度。董事会办公室是公司信息披露的管理部门， 在董事会秘书的领导下具体负责公司信息披露管理工作。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人"包括： （五） 由于所任公司职务、参与公司重大事项筹划、论证、决策环节等可以获取公司 重大信息的人员。 第四条 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月） 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）董 事会议事方式和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及 其他法律法规的有关规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。 董事会设立董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会的议事方式和决策程序，提高 董事会工作效率、规范运作和科学决策的水平。 第二章 董事会的职权 第四条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形 式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对 ...