沈阳机床股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 暨审计与风险委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计与风险委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，对 2023 年度审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中审众环"）在本年度的履职情况进行了评估， 现将董事会审计与风险委员会对会计师事务所 2023 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）由武汉中华会 计师事务所更名而来，始创于1987年，2013年11月按照国家 财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制企业，是全国首批 获得证券、期货及金融业务审计资格的大型中国品牌会计师 事务所之一，具有军工涉密业务咨询服务资格资质。中审众 环已经按照相关规定进行了从事证券 ...

沈阳机床股份有限公司第十届董事会 独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》 的要求和《公司章程》的有关规定，公司全体独立董事于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式召开关于公司第十届董事会第 二次独立董事专门会议，对提交公司第十届董事会第七次 会议审议的《2023 年度利润分配预案》《关于向通用财务公 司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联 交易的议案》《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评 估报告的议案》《2024 年度预计日常关联交易的议案》进行 了审核，审核情况如下： 一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过 《2023年度利润分配预案》 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截 至 2023年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配 利润分别为-66.76亿元、-37.78亿元。根据《上市公司监 管指引第3号—上市公司现金分红》《公司章程》等相关规 定，确认公司2023年度可供分配利润为-66.76亿元。鉴于 报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司2023年度 不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 经 ...

通用技术集团财务有限责任公司 风险评估报告 一、通用技术集团财务有限责任公司基本情况 通用技术集团财务有限责任公司(英文名称：GENERTEC FINANCECO.,LTD)成立于 2010 年 9 月 30 日，隶属于中国通 用技术(集团)控股有限责任公司（以下简称"集团公司"）， 由集团公司及其全资子公司中国技术进出口集团有限公司 共同出资组建。 通用财务公司自 2009 年 11 月 25 日获批筹建，2010 年 9 月 26 日取得中国银监会开业批复，并领取金融许可证， 2010 年 9 月 30 日领取法人营业执照，10 月 25 日开始上线 运行。2019 年 12 月，公司注册资本由 10 亿元人民币增加至 22.96 亿元人民币。2022 年 2 月，公司注册资本由 22.96 亿 元人民币增加至 53 亿元人民币。 通用财务公司以集团公司总体利益最大化为目标，通过 专业化的运作，实现集团成员单位资金的全覆盖集中管理， 进而有效控制资金风险，实现集团总体战略布局下的最优资 源配置，并为集团成员单位提供灵活的金融产品及全方位的 财务顾问服务。 注册地址：北京市丰台区西营街 1 区 1 号院 1 ...

关于沈阳机床股份有限公司 在通用技术集团财务有限责任公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字(2024) 0201266号 您可使用手机"扫一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 报告编码:鄂24D284ZEZG 目 录 起始页码 专项审核报告 1-2 存贷款业务情况汇总表 在通用技术集团财务有限责任公司存贷款业务情况 汇总表 关于沈阳机床股份有限公司 在通用技术集团财务有限责任公司存贷款业务情况的专项 育核报告 众坏专字(2024) 0201266号 沈阳机床股份有限公司: 我们接受委托,在审计了沈阳机床股份有限公司(以下简称"贵公司"或"沈机股份") 2023年12月31日的合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《沈 阳机床股份有限公司 2023 年度在通用技术集团财务有限责任公司财务有限公司存贷款业务 情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 -- 交易与关联交 ...

报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名， 独立董事人数占董事会总人数的三分之一以上，独立 董事任职上市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事 会下设审计与风险、提名、战略与投资、薪酬与考核、预算 管理五个专门委员会。本人担任审计与风险委员会主任委员 和提名委员会、薪酬与考核委员会的委员。 （一）基本情况 沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 袁知柱先生，1981 年出生，中共党员，博士研究生学历， 教授职称。曾任东北大学工商管理学院会计系讲师、副教授， 沈阳远大智能工业集团股份有限公司独立董事。现任东北大 学工商管理学院会计系主任、教授，本钢板材股份有限公司 及沈阳机床股份有限公司独立董事。 作为沈阳机床股份有限公司的独立董事，2023 年度本人 任职期间严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》《独立董事工作制度》等要求，忠实、勤勉、认真 履行独立董事职责，积极参加公司董事会及各专门委员会会 议，关注公司的经营业务及发展情况，充分执行了监督义务， 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： （二）是否存在影响独立性的情况说明 一、独立董事基本情况 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-18 沈阳机床股份有限公司 会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计政策变更情况概述 （一）变更原因 国家财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《关于印发<企业 会计准则解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以 下简称"解释 17 号文"），根据财政部要求，"关于流动负 债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"相关内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于解释 17 号文的发布，公司需对原会计政策进行相 应调整变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计 准则解释。 （二）变更前公司所采用的会计政策 变更前公司采用国家财政部颁布的《企业会计准则—基 本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企 业会计准则解释公告以及其他相关规定。 （三）变更后公司所采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司施行上述财政部颁布的新准 则。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计 1 ...

关于沈阳机床股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）0201264号 最 III 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 由于 Tol· 027-A6791215 关于沈阳机床股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 青项商核报告 众坏专字(2024) 0201264 号 沈阳机床股份有限公司全体股东: 我们接受委托，在审计了沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证 据是沈阳机床公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专 ...

2023 年度决算报告 公司 2023 年度财务报表业经中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）审计,并出具标准无保留意见审计报告。现将 2023 年度财务决算情况报告如下： 一、2023 年公司合并范围变动情况 2023 年末，公司纳入合并范围的企业户数共 8 户，与上 年相比净减少 2 户，减少原因为公司下属子公司智尚优享（上 海）机床销售有限公司（简称"智尚优享"）被法院裁定受 理强制清算，已被法院指定的破产管理人接管，本年末不再 纳入合并范围；下属子公司沈机智享（东莞）电子科技有限 公司（简称"东莞电子"）完成工商注销。 二、2023 年主要财务指标完成情况 公司 2023 年度主要财务指标完成情况如下： 2023 年主要财务指标完成情况表 单位：万元 | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 同比增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 150,140.15 | 167,028.82 | -10.11% | | 利润总额 | 3,031.77 | 3,389.36 | -10.55% | | 净利润 | 2,918.56 | 1,080.06 | 170. ...

关于沈阳机床股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024) 0201265号 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 crain 430077 由于 Tal· 027-86791215 上一篇 Fav. 007 RC431320 关于沈阳机床股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众坏专字(2024) 0201265 号 目 录 起始页码 沈阳机床股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的沈阳机床股份有限公司(以下简称"沈阳机床公司")截至 2023 年 12月 31 日止的【《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》】进行了鉴 证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 主 板上市公司规范运作》等有关规定,编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据,是沈阳机床公司董事会 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 金融服务框架协议及相关风险控制措施执行情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳机床股份有 限公司（以下简称"沈阳机床"或"公司"）非公开发行股票及持续督导的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对沈阳机床与其关联方通用技术 集团财务有限责任公司（以下称"财务公司"）签署的金融服务框架协议及相关风险控制 措施执行情况进行了核查，核查具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务框架协议条款内容 公司于 2022 年 11 月 23 日召开股东大会，审议通过了《关于公司与通用技术集团财 务有限责任公司签署<金融服务框架协议>的关联交易议案》，同意公司与财务公司签订《金 融服务框架协议》，由财务公司（"甲方"）为沈阳机床（"乙方"）提供存款、结算、 信 ...