天津中绿电投资股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总 则 第一条 为规范天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，进一步完善公司治理结构，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 的公平、公正、公开，防范滥用内幕信息知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》 《公司信息披露管理制度》等法律法规及有关规定，制定本制度。 第二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写内幕信息知情 人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决 议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、 方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息 ...

天津中绿电投资股份有限公司 董事会授权管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总则 第一条 为贯彻落实国企改革三年行动方案，进一步完善天津中绿电投资股份 有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，规范董事会授权管理，推动形成更加 科学规范的决策机制，提高决策效率与质量，保护公司、股东和债权人的合法权益， 根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 公司董事会授权过程中方案制定、行权、执行、监督、变更等管理行 为适用本办法。 （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。 （二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会的授权范围内， 不得超越股东会对董事会的授权范围；凡属董事会法定职权的，不得授权董事长、 总经理及其他相关主体行使。 （三）适时调整原则：授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内外 部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整授权权限。 第三条 本办法所称授权是指董事会在一定条件和范围内，将法律、行政法规 以及《公司章程》所赋予的职权授予董事长、总经理等其他 ...

天津中绿电投资股份有限公司 董事会审计委员会年报审核工作规程 2025 年 8 月 28 日 （四）审计委员会应当与会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时 间安排； （五）督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录 督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第三条 审计委员会应在年审注册会计师进场前与其进行会面交流，听取年审注 册会计师的年审工作安排。 第四条 公司财务部门会同年审注册会计师按照审计委员会的意见、建议修订完 善年度财务报告审计工作计划，并按要求做好执行。 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一条 为充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）监督 作用，加强审计委员会对公司年报编制及披露工作的监督，规范公司年报编制披露 工作，确保公司年报信息披露及时、准确及完整，根据中国证监会相关规定和《公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》，制定本工作规程。 第二条 审计委员会年报审核工作职责： （一）审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，必须按照有关法律、 法规及规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，勤 勉尽责地开展工 ...

天津中绿电投资股份有限公司 职务授权及代理制度 2025 年 8 月 27 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 职务授权 第一条 为加强公司内部控制，规范公司职务授权和代理行为，提高公司风险 控制和管理水平，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法 律法规及规范性文件和公司章程的规定，以及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的要求，特别制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及所属公司。 第三条 公司股东会、董事会依据《公司法》及其他法律法规的规定和公司章 程规定的范围内行使职权。 第四条 在董事会授权下，总经理对公司内部控制制度的建立、实施、完善负 责。总经理应充分履行职权，保证公司内部控制制度的贯彻执行。 第九条 公司设置审计部门和配备专职人员负责内部控制的日常检查监督工 作，对内部控制的原则，按照确定的授权体系审核批准。 1 第十条 公司董事会或管理层应根据审计部门和会计师事务所对内部控制的评 价、建议，及时改进内部控制，调整部门、岗位设置和职责分工，完善授权体系。 第十一条 公司业务部门应遵守本制度及公司其他管理制度所确定的操作 ...

天津中绿电投资股份有限公司 全面风险管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总 则 第一条 为建立健全天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"） 全面风险管理体系，强基固本，提升管理，防范风险，增强市场竞争力，促 进公司高质量健康发展，根据《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革 〔2006〕108 号）等相关规定，结合公司实际制定本办法。 第二条 本办法所称全面风险管理，是指围绕公司战略目标，通过在管理 的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本程序，识别可能影响战略目标 实现的潜在风险，将风险控制在公司可承受范围内，为实现公司战略目标提 供合理保障。 第三条 公司树立和强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的风险管 控理念，建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、 全面、有效的内控体系,实现"强内控、防风险、促合规"的管理目标，形成 全面覆盖、全员参与、全程管控、高效协同、防范有力的风险防控机制。合 理保证实现以下目标： （一）确保财务报告及相关信息真实、可靠； （二）确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受范围内； （三）确保公 ...

天津中绿电投资股份有限公司 董事会经费管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总 则 第一条 为了保证公司股东会、董事会的正常运作，提高决策效率和监督效果， 并规范公司运作等相关事务运作费用的使用，建立健全公司有关内部控制制度， 特制订本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应依据《公司法》《证券法》等法律法规、 规章制度及《公司章程》的规定，遵纪守法、忠实守信、勤勉尽责，同时应在弘 扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良作风基础上，从实际出发，从严从简，严格按照程 序，根据本制度的规定提取、使用费用。 第二章 经费支出范围 第三条 经费支出项目分刚性部分和非刚性部分。 1.刚性部分指一般变化范围不大的费用，主要包括以下项目： （5）上市公司协会年费； （6）公司及公司董事、高级管理人员责任险保费支出； （7）董事津贴； （8）公司聘请的常年法律顾问费用； 1 （9）根据监管部门要求和实际情况另外新增的其他每年度必须支付的其他刚 性费用。 2.非刚性部分指根据实际情况可以控制的部分，主要包括以下项目： （1）法定信息披露媒体的信息披露费； （2）在中国证券登记结算有限 ...

内部控制自我评价管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 天津中绿电投资股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了合理保证天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制体系的建立健全及其持续有效的执行，促进公司内部控制目标的实现，达到监 管机构对公司内部控制的要求，公司需要定期全面评价内部控制的设计和运行情况， 揭示和防范风险。根据财政部《企业内部控制基本规范》及其指引、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《天津中绿电投 资股份有限公司内部控制管理办法》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部及所属控股子公司、分支机构。 第三条 本办法所称内部控制自我评价，是对公司内部控制的有效性进行全面评 价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 公司实施内部控制自我评价应遵循的原则： （一）全面统一原则。评价范围应覆盖公司内部控制活动的全过程，涉及所有 部门和岗位；评价的准则、程序和方法应保持一致。 （二）独立性原则。评价应由公司内部控制评价小组负责，内部审计部门是评 价小组的牵头部门，由内部审计人员独立进行。 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用， 根据《中华人民共和国审计法》、国资委《中央企业内部审计管理暂行办法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律规范，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门依据有关法律法规和公司内部 管理规定，对公司本部及所属控股子公司、分支机构以及对公司具有重大影响的参 股公司的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理，以及内部管理的领导干部经 济责任履行情况等，实施独立、客观的监督、评价和建议（参股公司章程另有规定 的从其规定），以促进公司完善治理、实现目标的活动。 天津中绿电投资股份有限公司 内部审计管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第三条 本制度适用于公司本部及所属控股子公司、分支机构以及对公司具有重 大影响的参股公司（以下简称"公司及所管各单位"）。 第二章 内部审计部门和人员管理 第四条 审计部（法律 ...

第一章 总则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作》）、《天津中绿电投资股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等法律法规的相关规定，结合公司实际，特制定本细则。 天津中绿电投资股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，是公司与证 券监管部门、深圳证券交易所之间指定的联络人。董事会秘书对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工 作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员 及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时准确 地提供相关资料和信息。 董事会秘书在 ...

天津中绿电投资股份有限公司 外部信息使用人管理制度 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司信息披露管理，规范外部信息报送和使用，确保公 平、公正、公开信息披露，严格防范内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件，结合本公司《章程》《信息披露管理制度》《内幕知 情人信息管理制度》等相关要求，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司各部门、所属公司及公司的董事、高级管 理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能产生 重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正 在策划、编制、审批和披露期间的重大事项。尚未公开是指公司尚未在中国证券监 督管理委员会规定的上市公司信息披露媒体或者网站上正式公开发布。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘 ...