京东方科技集团股份有限公司 董事会风控和审计委员会组成及议事规则修订对照表 （2024 年 4 月） | （经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过） | | --- | | 序 | 条 | 原规则 | 条 | 修订后规则 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 款 | | 款 | | | 1 | 第 一 条 | 为规范京东方科技集团股份有限公司 理准则》、《深圳证券交易所上市公司 | 条 | 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简 成和议事规则，确保提出意见流程规范，内容 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 | | | | | | 称"公司"）董事会风控和审计委员会成员组 | | | | （以下简称"公司"）董事会风控和审 | | | | | | 计委员会成员组成和议事规则，确保提 | | 专业，根据《中华人民共和国公司法》、《上 | | | | 出意见流程规范，内容专业，根据《中 | 第 | | | | | 华人民共和国公司法》、《上市公司治 | 一 | | | | | | | 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 | | | | | | 管指引第 1 ...

| 证券代码：000725 | 证券简称：京东方 | A | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：200725 | 证券简称：京东方 | B | 公告编号：2024-007 | 京东方科技集团股份有限公司 第十届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 第二十八次会议于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出通知，2024 年 3 月 29 日（星期五）以现场与通讯结合方式在公司会议室召开。 公司董事会共有董事 8 人，全部出席本次会议（其中：以通讯表 决方式出席的董事 2 人）。董事吴礼顺先生、叶枫先生以通讯表决方式 出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。 本次会议的通知、出席及表决均符合《中华人民共和国公司法》 和《京东方科技集团股份有限公司章程》（（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，会议由董事长陈炎顺先生主持。 一、会议审议通过了如下议案： （一）2023 年度经营工作报 ...

京东方科技集团股份有限公司 第十届监事会关于第九次会议审议事项的意见 2、经核查，根据《京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）及相关规定， 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票第二个解除限 售期解除限售条件已经成就，首次授予的股票期权第二个行权期已达到行 权条件。公司 716 名限制性股票激励对象已满足解除限售条件，1,718 名 股票期权激励对象已满足行权条件，其作为公司本次可行权的激励对象主 体资格合法、有效。公司本次行权安排符合相关法律、法规和规范性文件 的有关规定。同意《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的 限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就以及首次授予的股票期 权第二个行权期达到行权条件的议案》。 根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、法规的规定，京东方科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"）第十届监事会第九次会议审议通过了《公司 2023 年度内部控 制自我评价报告》、《关 ...

| 证券代码：000725 | 证券简称：京东方 | A | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：200725 | 证券简称：京东方 | B | 公告编号：2024-015 | 京东方科技集团股份有限公司 关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的 限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就以及 首次授予的股票期权第二个行权期达到行权条件 的公告 京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第十届董事会第二十八次会议和第十届监事会第九次会议， 会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予 的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就以及首次授予的 股票期权第二个行权期达到行权条件的议案》。根据《上市公司股权激 励管理办法》、《京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等的有关规定， 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下称"本次激励计划"） 授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，首次授 予 ...

京东方科技集团股份有限公司 对外投资管理办法 （2024 年 4 月） （2024 年 3 月 29 日，经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护股东及债权人的合法权益，规范京东方科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"）及其下属子公司投资业务，降低投资风险，确保投资 回报，合理有效使用资金，实现资金收益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《监管指引第 1 号—规范运作》"）和《京东方科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称"对外投资"，是指根据公司战略发展需要，公司及其 下属子公司以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境内外所有权、控 制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。投资活动包括但不限于股权、债 权、新建或改扩建固定资产、无形资产、证券性资产投资及金融衍生品交易（投 机性、高风险金融类产品除外）等。 第三条 ...

股票简称：京东方 A 股票代码：000725 股票简称：京东方 B 股票代码：200725 中信建投证券股份有限公司 关于 京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就、 首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件成 就、部分股票期权注销及部分限制性股票回购注销 相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 1 | 第一章 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票解除限售情况 10 | | 第六章 | 本次股票期权达到行权条件情况 14 | | 第七章 | 本次注销股票期权和回购注销限制性股票情况 18 | | 第八章 | 独立财务顾问的核查意见 20 | 第一章 释义 在本独立财务顾问报告中，除非另有说明，以下简称具有如下含义： | 京东方、上市 | 指 | 京东方科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、公司 | | | | 中 信 建 投 证 | | | ...

| 序 | 条 | 原规则 | 条 | 修订后规则 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 款 | 为进一步完善公司治理，推动经营战略 | 款 | 为进一步完善公司治理，推动经营战略快速有 | | | 第 | | | | | | | 快速有效执行和事业计划目标任务的圆 | 第 | 效执行和事业计划目标任务的圆满达成，根据 | | | | 满达成，根据《京东方科技集团股份有 | | 《京东方科技集团股份有限公司章程》规定， | | 1 | 一 | 限公司章程》规定，公司设立执行委员 | 一 | 京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公 | | | 条 | | 条 | | | | | 会（以下简称"执委会"），对董事会负 | | 司"）设立执行委员会（以下简称"执委会"）， | | | | 责。 执委会的主要职责权限包括： …… | | 对董事会负责。 | | | | （二）拟定公司中长期战略发展规划， 经董事会战略委员会审核，报董事会批 | | 执委会的主要职责权限包括： …… （二）拟定公司中长期战略发展规划，经董事 | | | | 准后实施。 | | 会战略委员会审核 ...

| 证券代码：000725 | 证券简称：京东方 | A | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：200725 | 证券简称：京东方 | B | 公告编号：2024-012 | 京东方科技集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民 共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（以下简称"《准则解释第 17 号》"）的要求变更会计政策，无 需提交公司董事会及股东大会审议，现将本次会计政策变更的具体情 况公告如下： 一、会计政策变更情况概述 1、会计政策变更的原因及适用日期 2023 年 11 月 9 日，财政部印发《准则解释第 17 号》，对"关于 流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"三方面内容进行进一步规范及明确， 自 2024 年 1 月 1 日起施行。 2、变更前公司采用的会计政策 会计政策变更前，公司执行财 ...

京东方科技集团股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 3 月 29 日 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2404950 号 第 1 页，共 2 页 内部控制审计报告（续） 毕马威华振审字第 2404950 号 京东方科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了京东方科技集团股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财 ...

京东方科技集团股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 审计报告 毕马威华振审字第 2404989 号 京东方科技集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的京东方科技集团股份有限公司 (以下简称"京东方股份") 财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准 则 (以下简称"企业会计准则") 的规定编制，公允反映了京东方股份 2023 年 12 月 31 日的合 并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 (以下简称"审计准则") 的规定执行了审计工作。审计 报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按 照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于京东方股份，并履行了职业道德方面的其他责 任。我们相信， ...