信会师报字[2025]第ZB10686号 北方铜业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北方铜业股份有限公司（以下简称"北 方铜业"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称"募 集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 关于北方铜业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 关于北方铜业股份有限公司2024年度募集资金存放 与使用情况专项报告的鉴证报告 一、董事会的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 鉴证报告第 1 页 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指 ...

北方铜业股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 北方铜业股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-118 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10683 号 北方铜业股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了北方铜业股份有限公司（以下简称北方铜业）财务报 表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了北方铜 ...

北方铜业股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况专项审计说明 信会师报字[2025]第 ZB10685 号 专项报告第 1 页 本报告仅供北方铜业为披露 2024 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 关于北方铜业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZB10685 号 北方铜业股份有限公司全体股东： 我们审计了北方铜业股份有限公司(以下简称"北方铜业")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZB10683 号的无保留意 见审计报告。 北方铜业管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营性资金 占用及 ...

北方铜业股份有限公司 内部控制审计报告 二○二四年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZB10684 号 北方铜业股份有限公司全体股东： 按照《 企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了北方铜业股份有限公司《 以下简称北方铜业）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《 企业内部控制基本规范》、 企业内部控制应用指引》、 企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是北方铜业董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，北方铜业于 2024 年 12 月 31 日按 ...

经公司第十届董事会第二次会议审议通过，待公司股东大会审议 北方铜业股份有限公司 NORTH COPPER CO.,LTD. １ 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 党委 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 ２ 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 章 程 二 O 二 五 年 四 月 目 录 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） ...

经核查独立董事王晓亮、李英奎、王志林的任职经历以及签署的《独立董事独 立性自查情况表》等文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。公 司董事会认为：公司在任独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关规定中对独立董事独立性的相关要求。 北方铜业股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律 法规的要求，北方铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立董事 王晓亮、李英奎、王志林的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2025 年 4 月 25 日 北方铜业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

北方铜业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王志林） 作为北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《公司独立 董事工作制度》等有关制度的规定，在 2024 年勤勉尽责、谨慎认真地行使职权，及时、 全面、深入地了解公司信息,关注公司的发展状况，积极出席公司 2024 年度召开的会 议，参与重大经营决策，积极履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东，特别是 中小股东的合法权益。现将一年的工作情况进行汇报： 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其控股股东不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断的关系，符合《上市公 司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》所要求的独立性和担任公司独 立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 王志林，男，1978 年 4 月出生，法学博士。现任山西财经大学法学院副教授，北 京德和衡（太原）律师事务所高级合伙人，中国银行法 ...

北方铜业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李英奎） 作为北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度履职 期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司 章程》的规定，在工作中谨慎、认真、忠实、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极参 与公司重大事项决策，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的作用，切实 维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度主要工作情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 李英奎，男，1964 年 1 月出生，大学本科，地质矿产正高级工程师。曾任山西省 地矿局物理探矿队大组长，山西省地球物理化学勘查院矿长、厂长、副经理、科长、 分院长。现任山西省地球物理化学勘查院副院长，北方铜业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其控股股东不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断的关系，符合《上市公 司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》所要求的独立性和担任公司独 立董事的任职资格，能够确保客观、独立 ...

北方铜业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王晓亮） 作为北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度履职 期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司 章程》的规定，在工作中独立、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，注重与公司 董事会其他董事、监事会成员、经理层成员的密切沟通，全面深入地了解公司运营情 况和董事会决议执行情况，积极参与董事会决策，发表独立客观意见，切实维护公司 整体利益和中小股东合法权益。 本人自 2024 年 6 月 28 日起担任公司独立董事，现将 2024 年任职期内履行职责的 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 王晓亮：男，1974 年出生，中国国籍，博士研究生，会计学专业教授。曾任山西 省粮油食品进出口公司会计，晋中学院经济管理学院教师、会计，现任山西财经大学 会计学院教授、财务会计教研室主任、研究生导师，北方铜业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其控股股东不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断的关系， ...

北方铜业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（辛茂荀） 作为北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规和《公司章程》的规定，在 2024 年度工作中，依法合规、勤勉尽责地行使 公司所赋予的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 本人自 2024 年 6 月 28 日起不再担任公司第九届董事会独立董事及董事会审计委 员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员职务，现将 2024 年任职期内履行职责的情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 辛茂荀，男，1958 年 8 月出生，大学学历，中共党员，会计学教授、注册会计师。 曾任山西财经大学财务处副处长、处长，山西财经大学 MBA 教育学院院长。现任山西 省会计学会常务副会长，华丽家族股份有限公司独立董事、山西美锦能源股份有限公 司独立董事、山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，任职期间本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及 ...