四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度 四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资行为 及其信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范证券投资风险，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》以及《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市 场投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证 券交易所（以下简称"交易所"）认定的其他投资行为。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司的证券投资行为。控股子公司如需开 展证券投资，应经其董事会（执行董事）审议通过，并报公司批准后，方可进行，否则 不得进行证券投资；控股子公司开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露程序。 公司参股子公司进行证券投资，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响的，公司应参照本制度的相关规定，履行相 ...

四川浩物机电股份有限公司 关联交易管理制度 四川浩物机电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障四川浩物机电股份有限公司(以下简称"公司")及全体股东的 合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东的 利益，控制关联交易的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《四川浩物机电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用、平等、自愿原则； （二） 公开、公平、公允原则； （三） 关联交易事项应当符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，并遵守公司 签署的相关合同或协议的规定，不得损害公司和非关联股东的利益； （四） 关联交易应当签署书面协议，协议内容应明确、具体；关联交易价格或收费 应公允，不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，对于难以比较市场价格或订价受 到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准 ...

四川浩物机电股份有限公司 董事会议事规则 四川浩物机电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方式 和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会工作效率及科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《四川 浩物机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由九名董事（其中三名为独立董事）组成，设董事长一名，副董事 长一名。独立董事中应至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有丰富的会计 专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：1、具备注册会计师资格；2、具有会计、 审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；3、具有经济管理 方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。） 董事会应具备合理的专业结构，董事会成员 ...

四川浩物机电股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 四川浩物机电股份有限公司 战略委员会实施细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。委员 任职届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本实施细则规定不得任职的情形，不 得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长，另设 小组成员 2 名，由公司董事会秘书和财务负责人担任。 第一条 为适应四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公 司设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决 ...

四川浩物机电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量 ，根据相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所对财务会计报告、内部控 制等发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度，履行选聘程序。选聘其他专 项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核后，报董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东不得在公司董事会、股 东大会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： 四川浩物机电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 1 四川浩物机电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 机构的行政处罚； （一）具有独立的法人资格； （ ...

四川浩物机电股份有限公司 审计委员会实施细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司的治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《公 司章程》及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事委员组成，其中两名 为独立董事委员，独立董事委员中至少有一名为会计专业人士，并由会计专业人士担任 召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员（召集人）在委员会成员中选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届 ...

关于召开二〇二三年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000757 证券简称：浩物股份 公告编号：2023-47 号 四川浩物机电股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：二〇二三年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：本公司董事会。2023年10月26日，本公司九届 十一次董事会会议审议通过了《关于提议召开二〇二三年第二次临时股东 大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开的日期及时间：2023年11月13日（星期一）14:30 （2）网络投票的日期及时间： ①通过深交所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 13 日（星 期一）9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为 11 ...

四川浩物机电股份有限公司 内部控制制度 四川浩物机电股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强公司的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、部门规章等规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 公司目标而提供合理保证的过程。公司内部控制的目标是： 1、确保遵守国家有关法律、法规、规章、其他相关规定和公司内部规章制度； 2、提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； 3、保障公司资产的安全、完整； 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 内部控制的内容 第五条 内部控制应充分考虑以下要素： 1、内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括 公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管 ...

四川浩物机电股份有限公司 对外担保管理办法 四川浩物机电股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为了维护投资者的利益，规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国 民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规以及《公司章程》 的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司。子公司发生的对外担保，按照本办法执行。 第四条 公司对担保事项实行统一管理。非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权 以公司名义签署对外担保的合同、协议或相关的法律文件。 第五条 公司控股子公司对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本办法。公司控 股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 ...

四川浩物机电股份有限公司 董事会秘书工作细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必须的专业知识，具有良好的职业道德和 个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （五） 被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理 人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； （六） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员， 期限尚未届满； （七） 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第一条 为进一步完善四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 指导，做好公司信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 ...