1 | 序 | 关联方 | 关联交易类型 | 年预 2023 | 年交 2023 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 计额度 | 易余额 | | 6 | 甘肃兰银金融租赁股份有限公司 | 同业借款及信用 拆借、银承 | 21.00 | 16.72 | | 7 | 深圳正威（集团）有限公司及其关联企 业 | 贷款、银承 | 15.00 | 14.92 | | 8 | 兰州天庆房地产集团有限公司及其关 联企业 | 贷款、银承 | 15.00 | 11.28 | | 9 | 兰州兰石重型装备股份有限公司 | 贷款 | 3.00 | 1.50 | | 10 | 甘肃电投能源发展股份有限公司 | 债券 | 1.00 | 1.00 | | 11 | 海默科技（集团）股份有限公司 | 贷款 | 1.00 | 0.50 | | 12 | 甘肃兰银金融租赁股份有限公司与兰 州银行关联方的业务情况 | 售后回租 | — | 2.40 | | 13 | 关联自然人 | 贷款 | 0.60 | 0.28 | | | 合计 | | 175.60 | 165.65 | 中信建投证券股份 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度 （一）坚持准确定位，把握监督方向 2023 年，监事会把坚持党的领导作为根本遵循，认真学 习贯彻党的二十大和中央省市经济、金融工作会议精神，坚 持把党的领导与监事会依法监督有机结合，确保监事会监督 方向和监督程序既贯彻党委要求，又符合全局利益。 （二）履行监督职责，提升议事监督职能 一是严格落实会议制度。通过监事会会议把监督职责融 入公司经营的全流程管理，征集梳理会议议案，起草会议材 监事会工作报告 2023 年，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）监 事会按照《公司法》《兰州银行股份有限公司章程》和监管 部门赋予的各项职责，在省、市委及监管部门的大力支持和 指导下，在总行党委的坚强领导下，在董事会和高级管理层 的积极配合下，在全体股东和社会各界的关心支持下，紧紧 围绕全行战略目标，积极开展监督工作，对公司财务运行、 内部控制、风险管理、合规经营、董事监事及高管人员履职 等情况进行了全方位监督，促进了本行持续稳健发展。现就 2023 年度监事会主要工作及 2024 年度工作计划报告如下： 一、2023 年度监事会主要工作 1 料，做好会议流程管理，完成会议决议公告、监 ...

兰州银行股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《兰州银行股份有限公司章程》和《兰 州银行股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"） 于 2012 年 2 月 9 日成立，注册地址为北京市海淀区西四环 中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生，截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量 270 人，注册会计师人数 1,471 人， 其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1,141 人。大华 2022 年度业务总收入 332,731.85 万元， ...

证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2024-009 兰州银行股份有限公司 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2023 年经营情况及 2024 年工作计 划报告》 本议案表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2024 年董事会对行长授权方案的 议案》 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）第五届董事会第二十二次会议通 知以电子邮件方式于 2024 年 4 月 15 日发出，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结 合视频方式召开。本次会议应参与表决董事 11 名，实际参与表决董事 11 名。根 据《银行保险机构公司治理准则》《兰州银行股份有限公司章程》等相关规定要 求，本行对股东华邦控股集团有限公司提名董事苏如春先生、深圳正威（集团） 有限公司提名董事王文银先生、兰州东岭物资有限责任公司提名董事李黑记先生 的表决权予以限制。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证 ...

兰州银行股份有限公司未来三年 基于本行长远可持续发展，在综合分析银行业经营环 境、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境和监管 政策等因素的基础上，本行将充分考虑目前及未来的资本 金、业务发展、盈利规模、所处发展阶段、投资资金需求和 自身流动性状况等情况，平衡业务持续发展与股东综合回报 之间关系，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保 持利润分配政策的连续性和稳定性。 三、利润分配的相关政策 （一）利润分配的顺序 （2024-2026 年）股东回报规划 为进一步健全利润分配制度，提高股东回报水平，完善 和履行现金分红政策，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》及《兰州银行股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）等的规定，兰州银行股 份有限公司（以下简称"本行"）制定了《兰州银行股份有限 公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划》（以下简称"规 划"）。 一、制定本规划的原则 符合相关法律法规和公司章程有关规定的前提下，充分 考虑独立董事和监事的意见； ...

中信建投证券股份有限公司 关于《兰州银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规及规范性文件的要求，对《兰州银行股份有 限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 保荐机构通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员 及相关部门开展访谈等方式，对兰州银行内部控制制度的制定、运行情况和《兰 州银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了核查。 经核查，保荐机构认为：兰州银行建立了较为完善的法人治理结构，制定了 完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2023 年度，兰州银行内部控 制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制 度管理的规范要求。公司对 2023 年度内部控制的自我评价真实、客 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 崔治文 在校从教期间讲授财政学、公司金融、投资项目评估、 财务管理、审计学、政府预算管理等课程，并从事相关研究 工作，在财政研究、南方基金、理论探讨、涉外税务、上海 经济研究、西北师范大学学报（社科版）、西北人口、华中 农业大学学报、中国农业资源与区划等杂志发表论文 60 余 篇，其中 3 篇被人大复印资料全文转载。先后获得甘肃省第 1 八次、第九次社会科学优秀成果三等奖，甘肃省高校社科成 果一、二、三等奖各一项。 本人从教之余密切关注社会问题，长期关注甘肃省农村 扶贫政策实施及少数民族地区农村公共产品供给问题，积累 了大量一手资料，利用自己的专业知识向相关部门建言献策。 本人兼任中国投资协会投资学科建设委员会理事、甘肃省人 大常委会预算审查咨询专家。甘肃省"555"创新人才，甘肃省 领军人才，甘肃省宣传文化系统"四个一批"人才。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份 ...

报告编制说明 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行""本行"或"我们"）自 2012 年起每年定期披露非财务信息， 至 2023 年已发布 12 份企业社会责任报告。本报告为兰州银行发布的首份环境、社会及治理（ESG）报 告。本行董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 报告范围 编制原则 本报告以《关于加强银行业金融机构社会责任的意见》《中国银行业金融机构企业社会责任指引》 等相关要求为指导，参考全球报告倡议组织《可持续发展报告指南（GRI Standards）2021 版》、 国际标准化组织《社会责任指南（ISO 26000）》《气候相关财务信息披露工作组 TCFD 披露建议》 等标准编制。作为深圳证券交易所（简称"深交所"）主板上市企业（股票代码：001227），本 报告同时参考了深交所有关企业社会责任信息的披露建议。 数据与信息说明 本报告所披露的信息和数据主要通过以下方式获得： 本报告所披露的经营数据均来自《兰州银行股份有限公司 2023 年年度报告》（简称"年报"）。 如所列数据有异，均以年报为准。如无特别说明 ...

（一）工作履历、专业背景及兼职情况 兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 王世豪 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 本人王世豪，1950年出生，研究生学历，高级经济师， 现任兰州银行独立董事，郑州银行股份有限公司非执行董事， 上海交通大学海外教育学院兼职教授，上海财经大学商学院 兼职教授，上海城创投资管理股份有限公司独立董事。历任 上海市城市信用合作社联社主任及法定代表人，上海银行股 份有限公司执行董事、副行长，城市商业银行资金清算中心 法定代表人，上海市人民政府决策咨询特聘专家，徽商银行 股份有限公司独立董事，复旦大学经济学院客座教授。 本人先后在香港中文大学、澳门科技大学、德国康斯坦 茨大学、美国亚利桑那州立大学与国内合办的MBA和EMBA 学习，并先后到美国花旗银行香港分行、日本大和证券总部、 德意志银行总部进修。1990年-1995年，任上海市城市信用社 1 联社创始 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 赵晓菊 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵晓菊，1955 年出生，博士研究生学历，现任兰州 银行独立董事，江苏泰兴农村商业银行股份有限公司独立董 事，浦银安盛基金管理有限公司独立董事，瑞莱生物工程股 份有限公司独立董事，上海财经大学上海国际金融中心研究 院荣誉院长兼学术委员会专家，上海军民融合发展研究会金 融专家，全球金融科技学院董事会董事，上海仁达普惠金融 发展研究基金会理事长，上海金融业联合会特聘专家。历任 上海市人民政府决策咨询专家，上海财经大学上海国际金融 中心研究院执行院长、院长，上海财经大学上海国际金融中 心研究院学术委员会常务副主任，上海财经大学金融学院讲 师、副教授、教授，博士生导师，银行系主任、金融学院副 院长、常务副院长，上海国际银行金融学院院长、执行董事。 1 在校从教期间， ...