RSM 容诚 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 垒知控股集团股份有限公司 容诚专字|2024|361Z0232 号 容诚会计师 骑 乡 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mnf.com.cn）"进行查测 "社会 | P | 4 | | --- | --- | | . . | A | the state | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | | 4-10 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]361Z0232 号 垒知控股集团股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的垒知控股集团股份有限公司(以下简称垒知集团)董事会 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供垒知集团年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为垒知集团年度报 ...

董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司董事会 关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 （2）截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 5,839.47 万元，其中存放于 专项账户的余额 2,839.47 万元，暂时补充流动资金 3,000.00 万元。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国证券监督管理 委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作（2023年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第2号——公告格式（2023年8月修订）》的相关规定，就截至2023年12月31日止的 募集资金存放与使用情况作如下报告： ...

垒知控股集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 垒知控股集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为垒知控股集团股份有限公司（下称"公司"）的第六届董事会独立董事，本 人严格按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《独 立董事工作细则》等内控制度的有关要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独 立董事的各项权利和职责，积极出席相关会议，认真审阅董事会议各项议案，并对 重大事项发表独立意见，积极参与公司治理，对公司经营和发展提出合理化的意见 和建议，切实维护了公司整体利益和全体股东利益，尤其是社会公众股东的合法权 益，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度的履职情况汇报如 下： 一、出席公司董事会及股东大会的情况 （一）出席董事会的情况 2023 年度，公司第六届董事会共召开 8 次董事会，本人均亲自出席。会前本人 认真审阅董事会各项议案，与相关人员沟通；会议中认真听取并审议每一议案，积 极参与讨论，运用自己的专业知识做出独立、公正的判断，以严谨的态度行使表决 ...

2、募集资金累计使用金额及报告期末余额 （1）2023 年度，公司使用专项募集资金 1,829.77 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 26,949.91 万元，尚未使用募集资金总额 5,686.40 万元，其中用于暂时补充流动资金 3,000.00 万元。 国泰君安证券股份有限公司 关于垒知控股集团股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"垒知集团"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关规定，对垒知集团 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2 ...

垒知控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 垒知控股集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 垒知控股集团股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督， 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

垒知控股集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 垒知控股集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为垒知控股集团股份有限公司（下称"公司"）第六届董事会独立董事，本人 严格按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《独 立董事工作细则》等内控制度的有关要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独 立董事的各项权利和职责，积极出席相关会议，认真审阅董事会议各项议案，并对 重大事项发表独立意见，积极参与公司治理，对公司经营和发展提出合理化的意见 和建议，切实维护了公司整体利益和全体股东利益，尤其是社会公众股东的合法权 益，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度的履职情况汇报如 下： 一、出席公司董事会及股东大会的情况 （一）出席董事会的情况 2023 年度，公司第六届董事会共召开 8 次董事会，本人均亲自出席。会前本人 认真审阅董事会各项议案，与相关人员沟通；会议中认真听取并审议每一议案，积 极参与讨论，运用自己的专业知识做出独立、公正的判断，以严谨的态度行使表决 权 ...

可转换公司债券 2024 年付息公告 1、"垒知转债"将于 2024 年 4 月 22 日（原付息日 2024 年 4 月 21 日为休息 日，顺延至下一工作日）按面值支付第二年利息，每 10 张"垒知转债"（面值 1,000 元）利息为 6.00 元（含税）； 2、债权登记日：2024 年 4 月 19 日； 3、除息日：2024 年 4 月 22 日； 4、付息日：2024 年 4 月 22 日； 5、"垒知转债"票面利率：第一年为 0.40%，第二年为 0.60%，第三年为 1.00%， 第四年为 1.50%，第五年为 2.00%，第六年为 3.00%； 6、"垒知转债"本次付息的债券登记日为 2024 年 4 月 19 日，凡在 2024 年 4 月 19 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。2024 年 4 月 19 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。在债券登记日前（含） 申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及 以后计息年度的利息； | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2024-023 | | --- | - ...

垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月8日召开了第六届 董事会第十三次会议，于2024年3月5日召开了2024年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式 回购公司股份，回购资金总额为不低于人民币8,000万元（含），且不超过人民币10,000 万元（含），回购价格不超过人民币5.10元/股（未超过董事会通过回购决议前30个交 易日均价的150%），本次回购股份用于注销减少注册资本及后续实施员工持股计划 或股权激励计划。其中，用于注销减少注册资本的股份数量不低于回购总量的50%， 用于实施员工持股计划或股权激励计划的股份数量不高于回购总量的50%。本次回 购股份的实施期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起3个月内。具体回购 股份的金额及数量以回购事项完成时实际回购的金额及数量为准。具体内容详见公 司 于 2024 年 2 月 19 日 及 2024 年 3 月 6 日刊载在《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024- 007）及《回购报告 ...

2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： | 股票代码：002398 | | | | | 股票简称：垒知集团 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | | | | | 债券简称：垒知转债 | | 转股价格：7.68 元/股 | | | | | | | 转股起始时间：2022 | 年 | 10 | 月 | 27 | 日 | | 转股截止时间：2028 | 年 | 4 | 月 | 20 | 日 | 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，垒知控股集团股份有限公司（以下简称"垒知集团" 或"公司"）就 2024 年第一季度 ...

关于完成公司工商变更登记并换发营业执照的公告 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 关于完成公司工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召 开了第六届董事会第十一次会议及 2023 年 11 月 14 日召开了 2023 年第二次临时 股东大会，分别审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，同意对公司的注册 资本进行变更，具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日及 2023 年 11 月 15 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。 类型：法人商事主体【其他股份有限公司（上市）】 1 关于完成公司工商变更登记并换发营业执照的公告 成立日期：2004 年 04 月 09 日 近日，公司已完成了相关工商变更登记手续，取得了厦门市市 ...