国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十三次会议决议公告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-021 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 三次会议通知于 2024 年 4 月 18 日以电子邮件等方式送达全体监事，2024 年 4 月 23 日以通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵翠英女士召集和主持， 公司 3 名监事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》 等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2024 年第一季度报告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 监事会认为：公司 2024 年第一季度报告的编制、审议程序符合有关法律法 规、规范性文件及《公司章程》的规定；报告内容与格式符合中国证监会和深圳 证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司 2024 年第一季度经营业 绩与财务状况 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-023 国盛金融控股集团股份有限公司 关于 2024 年度预计日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，结合日 常经营和业务开展的需要，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2024 年度的日常关联交易进行预计，公司及子公司与关联人之间发生的日常 关联交易事项主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联 人名称、2024 年度日常关联交易预计等详见后述表格内容。 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了 《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》。该议案采取分项表决的方式， 关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决情况如下： 1.与江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称"江西交投"）及其控制的 企业预计发生的关联交易 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过该事项，董事长 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十 九次会议通知于 2024 年 4 月 18 日以电子邮件等方式送达全体董事，会议于 2024 年4月23日以通讯表决的方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持， 公司 9 名董事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》 等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2024 年第一季度报告》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届董事会第三十九次会议决议公告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-020 公司董事会审计委员会在本次董事会召开之前就该议题进行了审议，并发表 了审核意见。审计委员会审议通过《2024 年第一季度报告》，并同意将以上议案 提交公司董事会审议。 2.审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，本议案尚需提 交股东大 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-019 国盛金融控股集团股份有限公司 关于诉讼结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、本次诉讼的结果 公司于 2024 年 4 月 15 日收到南昌中院送达的《民事裁定书》（案号：（2024） 特别提示： 1.案件所处的诉讼阶段：审查终结。 2.上市公司所处的当事人地位：被申请人。 3.本次诉讼主要涉及南昌仲裁委员会（以下简称"南昌仲裁委"）于 2023 年 9 月 4 日作出的（2022）洪仲案裁字第 0594 号裁决书是否存在撤销的事由。 4.对上市公司损益产生的影响：本次诉讼结果不会对公司利润产生影响。 一、本次诉讼事项的前期基本情况 南昌仲裁委就国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）与雪松 国际信托股份有限公司（以下简称"雪松信托"）签署的《发行股份及支付现金 购买资产协议》效力确认一案作出（2022）洪仲案裁字第 0594 号裁决书，裁决 驳回申请人雪松信托的全部仲裁请求，申请人雪松信托预付的本案仲裁费由申请 人自行承担。具体内容详见公司于 2023 年 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-018 国盛金融控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日在公司指定信息披露媒体上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告 摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年年度经营情况，公司定 于 2024 年 4 月 17 日（星期三）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 召开国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行 沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。说明会具体内容如下： 会议召开方式：网络互动方式 二、出席人员 公司董事长刘朝东先生、总经理陆箴侃先生、财务总监刘详扬先生、独立董 事郭亚雄先生、董事会秘书刘公银先生出席本次 2023 年度网上业绩说明会（如 遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 三、投资者参加方式 投资者可于 2024 年 ...

股票代码：002670 股票简称：国盛金控 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年年度报告 2024 年 3 月 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人熊文娟女士 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 以下提示，敬请投资者留意： 1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。 2、本报告第三节揭示了本公司经营过程中可能存在的风险。 3、本公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。合并财务报表遵循一般行业 报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总 收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。 4、经 2024 年第一次临时股东大会 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-014 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议通过《2023 年度内部控制评价报告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十二次 会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 28 日下午 4：30 在公司 16 楼会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵 翠英女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人，公司董事会秘书列席 本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-013 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议通过《2023 年度总经理工作报告》。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议 决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十八次 会议暨 2023 年度董事会会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体董 事，会议于 2024 年 3 月 28 日下午 2：30 在公司 16 楼会议室以现场结合通讯的表决 方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席 9 人（董事胡正、王志刚、郭亚雄以通讯方式参会），公司监事、高级管理人员列 席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年度董事会工作报告》，本议 ...

（周江昊） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、 审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度担 任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人周江昊，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，研究生学历，法学硕士，已取得独立董事资格证书。现 任公司独立董事，北京市中伦（深圳）律师事务所合伙人， 兼任深圳市科通技术股份有限公司独立董事、珠海精实测控 技术股份有限公司独立董事、湖南旗滨电子玻璃股份有限公 司独立董事等职务。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不 在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司独立董事管 理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影响独 立性的情形。 二、报告期内履职情况 1、出席董事会及股东大会的情况 1 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本年度公司共召开 1 次薪酬与考核委员会会议、 ...

2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告暨审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号 -- 主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求,现将 2023年度会计师事务所的履职情况及 审计委员会履行监督职责情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 机构信息 1、资质条件 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大 华"),是国内最具规模的大型会计师事务所之一,是国内 首批获准从事 H 股上市审计资质的事务所,是财政部大型 会计师事务所集团化发展试点事务所,根据财政部、国家 工商总局关于印发《财政部、工商总局关于推动大中型会 计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》的通 知(财会[2010]12 号) 文件精神,大华会计师事务所有限公 司按照文件的要求,转制为大华会计师事务所(特殊普通 合伙）。 2023年12月 31 日,大华有合伙人 270人,注册会计 师 1.471人,其中签署过证券服务业务审计报 ...