f Can France States of Child DALL LAW FIRM 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师(天津) 事务所 关于 百洋产业投资集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国浩津法意字（2024）第 006 号 致:百洋产业投资集团股份有限公司 根据百洋产业投资集团股份有限公司(以下简称"百洋股份"或"公司")的委 托,国浩律师（天津）事务所（以下简称"本所"）就公司 2024 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出 席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序及表决结果等相关问题发表 法律意见。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》(以 下简称"《股东大会规则》")、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《百 洋产业投资集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定出 官。 ...

证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2024-001 一、会议的召开情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集， 经公司第六届董事会第五次会议审议通过 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开的决定 由公司董事会审议作出，符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。 百洋产业投资集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 12 日星期五下午 15:00 （2）网络投票时间为：2024 年 1 月 12 日 其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 1 月 12 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13: ...

百洋产业投资集团股份有限公司 募集资金管理制度 1 第一章 总则 第一条 为规范百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全， 防范资金的使用风险，提高募集资金的使用效率，保护投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券 (包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等)以及非公开发 行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集 资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应及时公告。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可 ...

百洋产业投资集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易，维护公司股东的合法权益，特别是中小股 东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公 正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制订 本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法律、法规加以 规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行 《公司章程》规定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、 特别是中小股东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业 评估机构发表意见和报告。 1 第三条 公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司的 关联交易行为，如发现异常情况，及时提请董事会采取相应措施。 第二章 关联人 ...

百洋产业投资集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的理财产品交易行为，保证公司资金、 财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根 据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司或控股子公司在 控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收 益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理 机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其 财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司进行委托理财。 第四条 公司财务部为公司委托理财业务的职能管理部门， 主要职责包括： （一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、 预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险 ...

证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2023-064 百洋产业投资集团股份有限公司关于 召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法 规和《百洋产业投资集团股份有限公司章程》的有关规定和要求， 经百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届 董事会第五次会议审议通过，决定于 2024 年 1 月 12 日召开 2024 年第一次临时股东大会。现将有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集， 经公司第六届董事会第五次会议审议通过 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开的决定 由公司董事会审议作出，符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 12 日星期五下午 15:00 （2）网络投票时间为：2024 年 1 月 1 ...

百洋产业投资集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善百洋产业投资集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的治理结构，促进公司规范运行，为独立董事 创造良好的工作环境，更好地维护公司及中小股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独 立董事须按照相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员 ...

百洋产业投资集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，防范财 务风险，确保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《关于规范上市 公司对外担保行为的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司全资子公司、公司控股 子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。子公司对外担保，视 同公司行为，其对外担保应按本制度执行。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供保证、 抵押、质押或其他形式的担保，包括公司对子公司的担保。 第四条 未经公司董事会或股东大会审议通过，公司及子公 司不得对外提供担保。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担 保的，应当要求对方提供反担保。 第六条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、 1 诚信原则，公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和 ...

百洋产业投资集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称 "公司"）及下属公司的外汇套期保值业务，防范和控制外币汇 率风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值主要包括远期结售汇业 务、外汇掉期业务、外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务等。 远期结售汇业务是指客户与银行签订远期结售汇协议，约定 未来结汇或售汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按照该 协议订明的币种、金额、汇率办理的结售汇业务。 外汇货币掉期交易，是指在约定期限内交换约定数量人民币 与外币本金，同时定期交换两种货币利息的交易协议。在协议生 效日双方按约定汇率交换人民币与外币的本金，在协议到期日双 方再以相同的汇率、相同金额进行一次本金的反向交换。 外汇期权又称货币期权，是一种选择契约，其持有人即期权 买方享有在契约届期或之前以规定的价格购买或销售一定数额 某种外汇资产的权利， ...

证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2023-063 百洋产业投资集团股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称 "公司"）及 控股子公司根据日常业务开展需要，预计 2024 年度与关联方 PROMETEX S.A.M 公司、国信中船(青岛)海洋科技有限公司（以 下简称 "国信中船"）、国信（台州）渔业有限公司（以下简 称"国信台州渔业"）发生日常关联交易共计 10,500 万元,2023 年 1-11 月同类交易实际发生总金额 5,398.53 万元。 公司独立董事专门会议对该事项进行了审议，同时发表了同 意的审核意见，全体独立董事同意该事项并提交董事会审议。公 司于 2023 年 12 月 26 日召开了第六届董事会第五次会议，审议 通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。关联董事 董韶光先生、邓友成先生、王思良先生回避了表决，具有表决权 的 4 名非关联董事一致通过该议案。 1 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司 2024 年第一次临 时股东大会审议，与该交易有关的关联股东将在股东大会上对该 议案回避表决。本次 ...