2022 年股票期权激励计划 股票期权第二期行权相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 7 | | | 第五章 | 本次激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就情况 10 | | | | 一、关于本次激励计划第二个行权期行权条件成就的说明 | 10 | | | 二、本次激励计划第二个行权期的可行权安排 | 12 | | | 三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 | 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 16 | | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广东宏川智慧物流股 份有限公司（以下简称"宏川智慧""上市公司"或"公司"）2022 年股票期权激励 计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 股票期权第三期行权相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年七月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就情况 10 | | | 一、关于本次激励计划第三个行权期行权条件成就的说明 10 | | | 二、本次激励计划第三个行权期的可行权安排 12 | | | 三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 16 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广东宏川智慧物流股份 有限公司（以下简称"宏川智慧""上市公司"或"公司"）2021 年股票期权激励计划 （以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 股票期权第一期行权相关事项之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年七月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就情况 9 | | | 一、关于本次激励计划第一个行权期行权条件成就的说明 9 | | | 二、本次激励计划第一个行权期的可行权安排 11 | | | 三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明 12 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广东宏川智慧物流股份 有限公司（以下简称"宏川智慧""上市公司"或"公司"）2023 年股票期权激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立 ...

广东宏川智慧物流股份有限公司 关于调整 2023 年股票期权激励计划 股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会 议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价 格的议案》，具体情况如下： | 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-092 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 一、公司股权激励计划基本情况 公司于 2023 年 9 月 12 日召开了第三届董事会第三十次会议和 第三届监事会第二十七次会议，并于 2023 年 9 月 28 日召开了 2023 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 191 名激励对 象合计 578.00 万份股票期权。 公司于 2024 年 7 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议、第四 届 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划股票期权 第二个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"、"本次激励计划"） 授予的股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象共计 108 人， 可行权的期权数量为 109.3940 万份，占公司 2024 年 7 月 19 日总股 本的 0.24%。第二个行权期的行权价格为 19.97 元/份（调整后），行 权模式采用自主行权模式。 2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届 时公司将另行公告，敬请投资者注意。 公司于 2024 年 7 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议、第四 届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-086 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划 股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会 议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价 格的议案》，具体情况如下： 一、公司股权激励计划基本情况 公司于 2021 年 4 月 13 日召开了第二届董事会第三十九次会议 和第二届监事会第三十六次会议，并于 2021 年 4 月 30 日召开了 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 119 名激励对 象合计 1,000.00 万份股票期权。 公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、第三 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划股票期权 第一个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"、"本次激励计划"） 授予的股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共计 143 人， 可行权的期权数量为 123.1622 万份，占公司 2024 年 7 月 19 日总股 本的 0.27%。第一个行权期的行权价格为 22.03 元/份（调整后），行 权模式采用自主行权模式。 2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届 时公司将另行公告，敬请投资者注意。 公司于 2024 年 7 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议、第四 届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权激励计划 1 / 12 股票 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于公司实际控制人、董事长、总裁 增持公司股份计划期限届满的公告 公司实际控制人、董事长、总裁林海川先生保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 10 日披露了《关于公司实际控制人、董事长、总经理增持公 司股份计划的公告》（公告编号：2024-003），公司实际控制人、董 事长、总裁林海川先生拟于 2024 年 1 月 10 日起未来 6 个月内，通过 集中竞价交易或大宗交易方式增持公司股份，增持股份金额不低于人 民币 500 万元，不设置增持价格区间。公司于 2024 年 4 月 10 日披露 了《关于公司实际控制人、董事长、总经理增持公司股份计划实施进 展的公告》（公告编号：2024-024）. ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 实际控制人增持公司股份的 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41、42 楼 邮编：518034 法律意见书 编号:GLG/SZ/A3194/FY/2024-695 致：广东宏川智慧物流股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受广东宏川智慧物流股份 有限公司（以下简称"宏川智慧"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司收购管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、行政法规及规范性文件的规定，就公司实际控制人林海川先生（以下简 称"增持人"）于 2024 年 1 月 10 日至 2024 年 7 月 9 日期间（以下简称"本次 增持期间"）通过深圳证券交易所系统增持公司股份（以下简称"本次增持"） 相关事宜，出具本法律意见书。 24/F、31/F、41F、42F, Tequbaoye Buliding, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Provin ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-079 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于"宏川转债"2024 年付息的公告 4、付息日：2024 年 7 月 17 日 5、"宏川转债"票面利率：第一年 0.4%、第二年 0.6%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、第六年 2.0% 6、"宏川转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 7 月 16 日， 凡在 2024 年 7 月 16 日（含）前买入并持有本期可转换公司债券的投 资者享有本次派发的利息；2024 年 7 月 16 日（含）前卖出本期可转 换公司债券的投资者不享有本次派发的利息。 7、下一付息期起息日：2024 年 7 月 17 日 1 / 7 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、"宏川转债"将于 2024 年 7 月 17 日按面值支付第四年利息， 每 10 张"宏川转债"（面值 1,000 元）利息为 15.00 元（含税）。 2、债 ...