本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-012 浙江海象新材料股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议的公告 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日通过邮件和电话的方式送达各位监事。会议 由推举的监事李方园女士主持。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》以 及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，形成了以下决议： 1、审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司监事会对董事会编制的2023年年度报告及其摘要进行了认真严格的审 核，并提出如下的书面审核意见： 1、公司2023年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程的各项规定； 2、公 ...

浙江海象新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 ...

浙江海象新材料股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和浙江海象新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 | 年 | 7 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | 238 | 人 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 2,272 | 人 | | | ...

浙江海象新材料股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年度浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《公司法》《证券法》及其他法律法规、规章和《公司章程》的规定，本着对全 体股东负责的精神，认真履行有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作， 对公司依法运作情况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行监 督，维护了公司及股东的合法权益。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如 下： 一、报告期内公司监事会具体工作情况 报告期内，公司第二届监事会共召开了 6 次监事会会议，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 24 日召开第二届监事会第十一次会议，全体监事参加，会 议通过了以下议案： 《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》《2022 年度内部控制自我评价报 告》《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《2022 年度财务决 算报告》《2022 年度监事会工作报告》《关于 2022 年度利润分配方案的议案》 《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》 《2023 年第一季度报告》《关于 2023 年公司及子公司拟申请综合授 ...

第一章 总 则 董事、监事、高级管理人员薪酬、津贴管理制度 第一条 为进一步完善浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事和高级管理人员的薪酬津贴管理，建立科学有效的激励和约束机制， 有效调动董事、监事和高级管理人员的积极性，确保公司发展战略目标的实现， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关国家相关法律法规 的规定及《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，具体包括以下人员： （1）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事规则》 的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的 董事； （2）未在公司担任实际职务的董事和监事：指非公司员工担任的、不在公 司担任除董事、监事以外职务的非独立董事和监事； （3）在公司内部任职的董事、监事：指公司员工担任并且在公司领取薪酬 的董事、监事； 浙江海象新材料股份有限公司 （4）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以 及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 （2）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3462 号 浙江海象新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江海象新材料股份有限公司（以下简称海象新材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是海象 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，海象新材公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-022 浙江海象新材料股份有限公司 会计政策变更公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因及变更日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》，规定"关 于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露"以及"关于售 后租回交易的会计处理"内容要求自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）需对会计政策进行相应变更。公司自 2023 年起提前执行《企业会计准则 解释第 17 号》的规定。 1、变更前采取的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 2、变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司将执行《准则解释第 17 号》的相关规定。其他 未变更部分仍按照财政部前期颁布的 ...

浙江海象新材料股份有限公司 未来三年（2024-2026 年度）股东分红回报规划 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善和健全科 学、持续和稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策的透明度和可操作性， 切实保护公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司 监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，特制订公司《未来三年（2024-2026 年度）股东分红回报规划》 （以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司将着眼于长远的和可持续的发展，在综合考虑公司实际情况、发展目标， 股东（特别是中小股东）的要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的 基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对分配做出制 度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、制定本规划的基本原则 公司股东回报规划应充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和 监事的意见，采用现金、股票或者两者相结合方式分配股利，坚持优先现金分红 的原 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"申万宏源 承销保荐公司"）作为浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"海象新材"或 "公司"）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1984 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐公司采用公开发行的方式， 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,834 万股，发行价为每股人民 币 38.67 元，共计募集资金 70,920.78 万元，坐扣承销和保荐费用 6,621.72 万元 后的募集资金为 64,299.06 万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐公司于 2020 年 9 月 25 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书 印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外 ...

浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》，鉴于天健会计师事务所（特殊普 通合伙）在公司以往年度审计过程中认真履行职责，能够独立、客观、公正地完 成财务报告审计工作，且对公司业务较为熟悉，董事会同意续聘天健会计师事务 所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度审计机构，聘期一年。该事项尚需提交 股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-015 浙江海象新材料股份有限公司 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 ...