保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：楚天龙 保荐代表人姓名：袁志伟 联系电话：010-80928918 保荐代表人姓名：姚召五 联系电话：010-80927301 现场检查人员姓名：袁志伟 现场检查对应期间： 2023年度 现场检查时间： 2023年12月29日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各 项规章制度。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 1 | 9.公司与控股股东及实际控制人是 ...

中国银河证券股份有限公司 关于楚天龙股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 （五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、控股股东相关人员（其 中对于未现场参会的人员，项目组提前将培训讲义发给公司，由公司转交给相关 人员学习） （六）培训内容：本次培训通过案例与法规相结合的方式，阐述了公司规范 运作的相关规定。 二、培训效果 保荐机构为本次培训指定了专门的培训人员，本次培训得到了公司的积极配 合。全体参加培训的人员均进行了认真地学习，对中国证券监督管理委员会和深 1 （一）保荐机构：中国银河证券股份有限公司 （二）保荐代表人：袁志伟、姚召五 （三）培训时间：2023 年 12 月 29 日 （四）培训地点：北京市海淀区蓝靛厂金源时代购物中心 B 区 1508 室 圳证券交易所相关的法律、法规、业务规则有了更全面的了解。本次培训达到了 预期目标，取得了较好的效果。 （以下无正文） 深圳证券交易所： 中国银河证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 ...

楚天龙股份有限公司董事会 2024年01月12日 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司副总经理蒋 曲明女士的书面辞职报告。现将相关情况公告如下： 蒋曲明女士因个人原因申请辞任公司副总经理，离任后不再担任公司任何职 务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，蒋曲明女士的辞职报告自送达公 司董事会之日起生效，其辞职不会对公司日常经营产生不利影响。 截至本公告披露日，蒋曲明女士间接持有公司股份258,800股，不存在应当 履行而未履行的承诺事项，离任后将继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份 的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》等法律法规、规范性文件关于股份变动的有关规定。 蒋曲明女士在担任公司副总经理期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会 对蒋曲明女士为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-002 楚天龙股份有限公司 关于公司高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-001 楚天龙股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持计划时间届满暨实施情况 的公告 公司持股5%以上股东康佳集团股份有限公司向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 04 月 04 日披露了《关 于持股 5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2023-025）。公司持股 5%以上股东康佳集团股份有限公司（以下简称"康佳集团"）计划在 2023 年 07 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日期间以集中竞价方式或大宗交易方式合计减持公 司股份不超过 27,668,158 股（即不超过公司总股本的 6%），且 2023 年度出售股 份总额不超过 46,113,597 股（即 2023 全年减持比例不超过公司总股本的 10%）。 康佳集团于 2023 年 07 月 01 日—2023 年 12 月 30 日通过集中竞价交易和大宗交 易方式减持公司股份 19,624,178 股 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2023-056 楚天龙股份有限公司 关于持股5%以上股东减持股份达到1%的公告 公司持股5%以上股东康佳集团股份有限公司保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到持股5%以上股东康佳 集团股份有限公司（以下简称"康佳集团"）出具的《股份减持告知函》，康佳 集团于2023年12月16日-2023年12月25日通过集中竞价交易和大宗交易方式减持 公司股份547.6159万股，占公司总股本的1.1875%。现将详细内容公告如下： | 1．基本情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | 康佳集团股份有限公司 | | | | | 住所 | 深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路28号康佳 | | | | | | 研发大厦15-24层 | | | | | 权益变动时间 | 2023年12月16日-2023年12月25日 | | | | | 股票 ...

北京海润天睿律师事务所 关于楚天龙股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 1 与公告内容一致。 公司半数以上董事推选的董事主持本次股东大会，并完成了会议议程，董事会 工作人员当场对本次股东大会作记录。 致：楚天龙股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受楚天龙股份有限公司（以下 简称"公司"）的委托，指派见证律师出席公司2023年第三次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规和规范 性文件，以及公司现行章程的规定就公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人 及出席会议人员的资格、表决程序等有关事宜出具法律意见书。 本所律师依据法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和本所律师对我国现 行法律、法规及规范性文件的理解发表法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断， 并据此出具法律意见。 本所同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告，并对法律意见书 中发表的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2023-055 楚天龙股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 | 议案1.00 | 同意 | 反对 | 弃权 | | --- | --- | --- | --- | | 票数（股） | 246,307,397 | 24,200 | 136,400 | | 占出席本次会议有效表决权 | 99.9348％ | 0.0098％ | 0.0553％ | | 股份总数的比例 | | | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月21日通过现场投票和 网络投票相结合的方式在指定会议地点召开了2023年第三次临时股东大会。出席 本次股东大会的股东情况为： | 类别 | | 人数 | 代表股份数量 | 占公司有表决权股 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （股 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到持股5%以上股东康佳 集团股份有限公司（以下简称"康佳集团"）出具的《股份减持告知函》，康佳 集团于2023年09月28日-2023年12月15日通过集中竞价交易和大宗交易方式减持 公司股份645.52万股，占公司总股本的1.40%。现将详细内容公告如下： | 1．基本情况 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | 康佳集团股份有限公司 | | | | | | | 住所 | 深圳市南山区粤海街道科技园科技南十二路28号康佳 | | | | | | | | 研发大厦15-24层 | | | | | | | 权益变动时间 | 2023年09月28日-2023年12月15日 | | | | | | | 股票简称 | 楚天龙 003040 | | | 股票代码 | | | | 变动类型（可多选） 增加□ | 有□ 减少☑ | | | 一致行动人 | | 无☑ | | 是否为第一大股东或实际控制人 | 是□ ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2023-053 楚天龙股份有限公司 关于披露简式权益变动报告书的提示性公告 公司持股5%以上股东康佳集团股份有限公司保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 1、本次权益变动不会导致楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人发生变化。 2、本次权益变动的原因为持股5%以上股东康佳集团股份有限公司（以下简 称"康佳集团"）减持股份所致，股份累计变动比例达到公司有表决权股份数量 的5.00%。 3、本次权益变动后，康佳集团持有公司股份37,886,540股，占公司目前总股 本的8.2159%。 公司近日收到持股5%以上股东康佳集团出具的《简式权益变动报告书》， 现将具体事宜公告如下： 一、康佳集团权益变动的基本情况 1、本次权益变动符合《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 ...

楚天龙股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：楚天龙股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：楚天龙 股票代码：003040 信息披露义务人名称：康佳集团股份有限公司 住所、通讯地址：深圳市南山区粤海街道科技园科技南 十二路 28 号康佳研发大厦 15-24 层 股份变动性质：股份减少 签署日期：2023年12月4日 1 三、依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面 披露了信息披露义务人在楚天龙股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少其在楚天龙股份有限公司中拥有权益的股份。 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》 (以下简称《收购办法》)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款， ...