第六届监事会第十四次会议决议公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2024－068 北京合康新能科技股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 2、 审议通过《关于 2024 年度日常关联交易确认及 2025 年度日常关联交易 预计的议案》 1 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会召开情况 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次 会议于 2024 年 12 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议 通知于 2024 年 12 月 9 日以电话、邮件方式送达。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，其中监事邱新锋先生和林婕萍女士以通讯方式参加。会议由监事会主席邵 篪先生主持。会议召集及召开程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章和公 司章程的规定，与会监事经认真审议，形成如下决议： 二、 监事会会议审议情况 1、 审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》 综合考虑中审众环会计师事务所的审计质量、服务水平及收费情况，为确 ...

股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东的合法权益，提高公司股东会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》等有关法律法规及《北 京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规 定的范围内行使职权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开,出现法 律、法规和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时,临时股东会应当 在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的,应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东会, 公司和召集人不得以任何理由拒绝。 第五条 ...

董事会秘书工作细则 北京合康新能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件，并结合公司的实际情况，制定《北京合康新能科技股份有限公司董事 会秘书工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实 义务和勤勉义务。 第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。 第四条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会规范、审查、考核、评价董事 会秘书工作的依据之一。 第二章 董事会秘书的地位、工作职责及任职资格 1 董事会秘书工作细则 及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向 证券交易所报告并公告； 第五条 董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的 ...

募集资金管理制度 北京合康新能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称公司）为规范募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件和 《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指上市公司通过发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承 ...

二○二四年十二月 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 股 份 | | 4 | | 第一节 4 | 股份发行 | | | 第二节 6 | 股份增减和回购 | | | 第三节 7 | 股份转让 | | | 第四章 股东和股东会 | | 8 | | 第一节 8 | 股东 | | | 第二节 10 | 股东会的一般规定 | | | 第三节 12 | 股东会的召集 | | | 第四节 14 | 股东会的提案与通知 | | | 第五节 15 | 股东会的召开 | | | 第六节 18 | 股东会的表决和决议 | | | 第五章 董事会 | | 22 | | 第一节 22 | 董事 | | | 第二节 25 | 董事会 | | | 第三节 30 | 独立董事 | | | 第四节 33 | 董事会秘书 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 35 | | 第七章 监事会 | | 36 | | 第一节 36 | 监事 | | | 第二节 37 | 监事会 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 38 | ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责、维护公司整体利益，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，尤其要关注中小股东的合法 利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内公司兼任独立董事，确 保有足够的时间和精力，有效地履行独立董事的职责。 独立董事工作制度 北京合康新能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司规范运作，有效保障全体股东，特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事规则》"）、《公司治理准则》等有关 法律、法规、规范性文件和《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》 ...

关于 2025 年度申请综合授信额度及担保额度预计的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2024－074 北京合康新能科技股份有限公司 关于 2025 年度申请综合授信额度及担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 北京合康新能科技股份有限公司提供担保总额已超过最近一期经审计净资 产 100%，对资产负债率超过 70%的单位担保金额超过上市公司最近一期经审计 净资产 50%，敬请投资者充分关注担保风险。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 10 日 召开第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2025 年度申请综合授信额度及担保额度预计的议案》。为满足公司及下属子公 司经营及业务发展需求，保证业务开展顺利，提高决策效率，公司及下属子公司 2025 年拟向金融机构申请预计不超过人民币 37.5 亿元的综合授信额度；同时公 司及下属子公司拟为合并报表范围内子公司提供总额不超过人民币 58.5 亿元的 担保额度，以及为合并报表范围内子 ...

第一章 总则 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司")的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则,根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《北京合 康新能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分 公司、控股子公司及对公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息 的保密工作。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及相关法律法规的规定及时登记和 报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。公司监事会 ...

内部审计制度 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审 计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章、规范性文件及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 北京合康新能科技股份有限公司 第六条 内审部在董事会审计委员会的领导下行使审计职权，并向董事会审 计委员会报告工作，不受财务部门的领导，也不和财务部门合署办公。 1 内部审计制度 第七条 公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有 ...

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一条 为加强对北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件及《北京合 康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规和其 ...