烟台龙源电力技术股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 二、审计报告附送 1. 合并资产负债表 2. 合并利润表 3. 合并现金流量表 4. 合并股东权益变动表 5. 母公司资产负债表 6. 母公司利润表 7. 母公司现金流量表 8. 母公司股东权益变动表 9. 财务报表附注 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审计报告 三、审计报告附件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a ...

烟台龙源电力技术股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《烟台龙 源电力技术股份有限公司章程》《烟台龙源电力技术股份有限公司董 事会审计委员会议事规则》的有关规定，本着勤勉尽责的原则，烟台 龙源电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度中兴华 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华所"）的履职情况 进行评估，并就董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）对会 计师事务所履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴华所前身成立于 1993 年，2000 年改制为"中兴华会计师事 务所有限责任公司"，根据国家主管部门的要求于 2013 年进行合伙制 转制。转制后的事务所名称经国家工商行政管理局核准为"中兴华会 计师事务所（特殊普通合伙）"。 ...

财务公司为中国银行保险监督管理委员会批准设立的 非银行金融机构，原名称为神华财务有限公司。2000 年 10 月 4 日，经中国人民银行银复〔2000〕210 号文批准，神华 财务有限公司正式开业。2020 年 9 月 22 日，经中国银行保 险监督管理委员会（以下简称"中国银保监会"）北京监管局 京银保监复〔2020〕637 号文批准，神华财务有限公司更名 为国家能源集团财务有限公司。2020 年 9 月 24 日，经中国 银行业监督管理委员会北京银监局批准换发了《金融许可 1 证》，金融许可证编号为 L0022H211000001。 （二）基本情况 统一社会信用代码：91110000710927476R 烟台龙源电力技术股份有限公司 关于 2023 年在国家能源集团财务有限公司 办理金融业务的风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》有关要求，结合国家能源集团财务有 限公司（以下简称"财务公司"）提供的《金融许可证》《营业 执照》等证件资料，烟台龙源电力技术股份有限公司（以下 简称"公司"）审阅了财务公司的《公司章程》、三会议事规 则、委员会工作细则及审计报告等 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 《公司章程》修订对照表 （2024 年 4 月） | 序号 | 原章程条款 | | 修订后章程条款 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益， | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益， | | | 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 | | 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 | | | 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 | | 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 | | 1 | 国证券法》（以下简称《证券法》）《中国共产党 | | 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章 | | | 章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制 | | 程指引》《中国共产党章程》（以下简称《党章》） | | | 订本章程。 | | 和其他有关规定，制订本章程。 | | 2 | 第六条 公司注册资本为人民币 51609.822 万元。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范 | | 第六条 公司注册资本为人民币 51592.002 万元。 第十条 本公司章程自生效之日 ...

股票代码：300105 股票简称：龙源技术 编号：临2024-007 烟台龙源电力技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 提名人烟台龙源电力技术股份有限公司董事会现就提 名高建伟为烟台龙源电力技术股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 烟台龙源电力技术股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 1 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》和深圳证券交易所业务规 ...

关于 烟台龙源电力技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票 北京市环球律师事务所 之 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | 龙源技术/公司 | 指 | 烟台龙源电力技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《计划（草案）》 | 指 | 《烟台龙源电力技术股份有限公司 年限制性股 2020 | | | | 票激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 烟台龙源电力技术股份有限公司 2020 年限制性股票 | | | | 激励计划 | | 《考核办法》 | 指 | 《烟台龙源电力技术股份有限公司 年限制性股 2020 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 《计划管理办法》 | 指 | 《烟台龙源电力技术股份有限公司 2020 年限制性股 | | | | 票激励计划管理办法》 | | 本所 | 指 | 北京市环球律师事务所 | | 本法律意见书 | 指 | 《北京市环球律师事务所关于烟台龙源电力技术股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部 | | | | ...

第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会选举程 序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司董 事会决定设立提名委员会。 烟台龙源电力技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2024 年 4 月） 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司 董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《烟台龙源电力技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 制订本议事规则。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责 并报告工作。对于控股股东推荐的董事候选人，提名委员会 如认为其不适合担任董事，有权予以拒绝。 第四条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、 本议事规则及其他有关法律、法规的规定；提名委员会决议 内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规 的规定，该项决议无效；提名委员会决策程序违反《公司章 程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决 1 议作出之日起六十日内，有关利害关系人可向公司董事会提 出撤销该项决议。 第二章 人 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"）， 结合烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督的基础上，我 们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当 ...

股票代码：300105 股票简称：龙源技术 编号：临2024-008 烟台龙源电力技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 提名人烟台龙源电力技术股份有限公司董事会现就提 名刘松源为烟台龙源电力技术股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 烟台龙源电力技术股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过烟台龙源电力技术股份有限公 司第五届董事会提名委员会资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 1 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ...

第一条 为进一步完善烟台龙源电力技术股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规 范性文件及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立 董事，其中至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设战略与 ESG 委员会、提名委员会、薪酬 烟台龙源电力技术股份有限公司 独立董事制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 1 与考核委员会及审计委员会，独立董事应当在提名委员会、 薪酬与考核委员会以及审计委员会成员中占二分之一以上， 并担任主 ...