欣旺达电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 2023 年 12 月 31 日 欣旺达电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 欣旺达电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司" 或"欣旺达"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-042 欣旺达电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开的 第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通过了《关于 2022 年 限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期 权的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2022 年 1 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票 期权激励计划相关事宜的议案》，本激励计划拟向 2,254 名激励对象首次授予 824 万股第二类限制性股票，授予价格为 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-048 欣旺达电子股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"或"欣旺达"）定于2024年5 月7日（周二）召开2023年度股东大会，通知事项如下： 一、 召开本次会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年度股东大会 2. 股东大会的召集人：欣旺达电子股份有限公司董事会 3. 会议召开的合法性和合规性：公司第六届董事会第六次会议同意召开本 次股东大会，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《欣旺达电子股份有限公司章程》的规定。 4. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召 开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议。 （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统向公司股东提供网络形式的平台，公司股东可以在下述网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决 ...

中信证券股份有限公司 关于欣旺达电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为欣旺达电子股份有限公司（以 下简称"欣旺达"、"公司"）2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《企业内部 控制基本规范》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，对欣旺达《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查， 核查的具体情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-046 欣旺达电子股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"欣旺达"或"公司"）于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室召开第六届监事会第六次会议。本次监事会应到监事 3 人，实 到监事 3 人。会议由监事会主席袁会琼女士主持。本次会议的召集、召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《欣旺达电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。会议一致通过了如下决议： 一、审议通过了《关于会计政策变更的议案》。 监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更和调 整，符合有关监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和 经营成果，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公 司及股东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次会计政策变更事项。 公司《关于会计政策变更的公告》的具体内容详见发布于中国证监会指定的 创业板信息披露网站巨潮资讯 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-039 欣旺达电子股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日召开了第六 届董事会第六次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于2023年度计 提资产减值准备的议案》，本次计提资产减值准备事项在董事会审议权限内，无 需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对2023年度末应收 账款、其他应收款、合同资产和存货等资产进行了全面清查，对应收款项回收的 可能性、各类存货的可变现净值等进行了充分的评估和分析。为真实反映公司财 务状况，本着谨慎性的原则，公司需对上述可能发生资产减值损失的相关资产进 行计提减值准备。公司2023年度计提的资产减值准备主要为应收账款、其他应收 款、合同资产和存货，计提资产减值准备合计人民币641,862,102.09元，具体减 值准备明细如下表所示: 单位： ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-040 欣旺达电子股份有限公司 关于面向专业投资者公开发行公司债券方案的公告 （一）本次公开发行证券的种类 本次公开发行证券的种类为公司债券。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2020 年 4 月 26 日获得 中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]794 号"文《关于同意欣旺达电子股 份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》，同意向专业投资者公 开发行面值总额不超过人民币 10 亿元的公司债券。公司采取分期发行的方式， 分别发行了债券名称为"欣旺达电子股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开 发行公司债券（第一期）（疫情防控债）、（第二期）、（第三期）"的三期公司债券。 公司已发行公司债券概况如下： | | 债券简称 | | 债券代码 | 发行规模 | 发行日期 | 债券到期日期 | 债券状态 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | ...

中信证券股份有限公司 关于欣旺达电子股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为欣旺达电子股份有限公司（以 下简称"欣旺达"、"公司"）2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法规的要求，对欣 旺达 2023 年度证券投资与衍生品投资情况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 1、证券投资 公司于 2023 年 4 月 25 日召开第五届董事会第四十九次会议和第五届监事会第四 十九次会议，审议通过了《关于 2023 年度使用闲置自有资金进行证券投资的议案》， 为契合公司业务长期发展需求，推进全球化战略布局，保障行业关键资源的供应，公 司将围绕主业以证券投资方式对境内外产业链优质上市公司进行投资，在确保不影响 公司正常运营的情况下，拟使用不超过人民币 3 亿元（含）的闲置自有资金进行证券 投资。 2、衍生品投资 公司于 2023 年 3 月 7 日及 2023 年 ...

2023年，公司在董事会的领导下，在公司经营班子及全体员工的共同努力下，紧紧 围绕2023年经营目标，认真组织并实施各项工作任务，通过不断强化管理、优化流程、 规范运作、改革创新，公司整体经营业绩保持稳定，较好的完成了2023年度各项经营目 标和任务；为使各位股东了解公司2023年度的经营成果和财务状况，现将2023年度财务 决算的有关情况汇报如下，请各位审议： 2023年度财务决算报告 各位董事： 一、2023年度公司财务决算情况如下： 以下数据均为合并报表数据。 1、2023年度财务报表委托信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计 经过审计，该所认为本公司的财务报表已经按照企业会计准则规定编制，在所有重 大方面公允地反映了公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度经营成果和现金流 量，并为本公司2023年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。 | 2、主要财务数据和指标： | | --- | | 项 目 | 金额（元） | | --- | --- | | 营业收入 | 47,862,226,994.24 | | 营业利润 | 169,080,186.51 | | 利润总额 | 168,269 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等要求，欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在 任独立董事张建军、汤旭、刘征兵的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张建军、汤旭、刘征兵的任职经历以及签署的相关自查文件， 公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规及制度中对独立董事独立性的相关要求。 欣旺达电子股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 1 ...