证 券 2024 年 02 月 16 日 研 究 海外 AI 部署助推光引擎光器件业务高速发展， 报 股权激励彰显业绩稳增信心 告 —天孚通信（300394.SZ）公司事件点评报告 买入(首次) 事件 天孚通信发布 2023 年业绩预告：公司预计 2023 年全年实现 分析师：毛正 S1050521120001 maozheng@cfsc.com.cn 归母净利润 6.77 亿元至 7.58 亿元，同比增长 68.00%至 分析师：吕卓阳 S1050523060001 88.00%；实现扣非归母净利润实现 6.47 亿元至 7.38 亿元， lvzy@cfsc.com.cn 同比增长 77.45%至102.29%。 联系人：何鹏程 S1050123080008 投资要点 hepc@cfsc.com.cn 基本数据 2024-02-08 ▌ 光通信产品需求旺盛，持续带动公司业绩增长 当前股价（元） 108.8 公司业绩增长的主要原因系人工智能技术的发展和算力需求 总市值（亿元） 430 的增加带动全球数据中心加速建设进而带动上游高速光器件 总股本（百万股） 395 产品的需求持续稳定增长。其中利润率较高的高速率 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"天孚通信"）第五届 董事会第一次临时会议通知于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件形式发出，会议于 2024 年 1 月 16 日以现场与通讯相结合的方式召开。应参加会议董事 6 人，实际 参加会议董事 6 人，公司监事、高级管理人员参加了会议。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。 会议由董事长邹支农先生主持，审议通过以下议案及事项，并形成决议。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》 证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2024-001 苏州天孚光通信股份有限公司 第五届董事会第一次临时会议决议公告 三、备查文件 经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第一次临时会议决议； 特此公告。 苏州天孚光通信股份有限公司董事会 2024 年 1 月 16 日 根据公司的经营发展需要及资金安排，公司拟向花旗银行（中国）有限公司 上海分 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2024-002 苏州天孚光通信股份有限公司 第五届监事会第一次临时会议决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于向银行申请综合授信额度的公 告》（公告编号：2024-003）。 三、备查文件 经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第一次临时会议决议。 特此公告。 苏州天孚光通信股份有限公司监事会 2024 年 1 月 16 日 一、监事会会议召开情况 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"天孚通信"）第五届 监事会第一次临时会议通知于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件形式发出，会议于 2024 年 1 月 16 日以现场方式召开。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和 规范性文件的有关规定。会议由监事会主席王显谋先生主持，审议通过以下议案 及事项，并形成决议。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过 ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2024-003 苏州天孚光通信股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 16 日召 开了第五届董事会第一次临时会议和第五届监事会第一次临时会议，审议通过了 《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司拟向花旗银行（中国）有限 公司上海分行（以下简称"银行"）申请总额不超过美元 2000 万元（最终以银行 实际审批的授信额度为准）的综合授信额度。该授信额度的有效期为自董事会审 议通过之日起 12 个月，现将相关事项公告如下： 一、向银行申请授信额度的情况 根据公司经营发展需要及资金安排，公司拟向银行申请总额不超过美元 2000 万元（最终以银行实际审批的授信额度为准）的综合授信额度，授信期限 为自董事会审议通过之日起 12 个月，授信期限内，授信额度可循环使用。授信 的品种包括但不限于银行承兑汇票、信用证、保函等。具体拟申请额度情况以 公司与银行签订的协议为准。上述授信额度不等于公 ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-087 苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"天孚通信"）2023 年 第四次临时股东大会现场会议于 2023 年 12 月 22 日（星期五）下午 14:30，在苏 州高新区长江路 695 号公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本 次会议通知已于 2023 年 12 月 2 日在中国证监会指定信息披露网站公告。本次 会议由公司董事会召集，公司董事长邹支农先生主持。本次会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 公司 2023 年第四次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为 2023年 12 月 22 ...

事 项 的 法 律 意 见 书 苏同律证字（ 20 23） 第 37 2 号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编： 2 10019 电话： + 8 6 2 5 - 83304480 传真： + 8 6 2 5 - 83329335 江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项的 法律意见书 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关 于 苏 州 天 孚 光 通 信 股 份 有 限 公 司 2023 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 调 整 及 首 次 授 予 相 关 苏同律证字（2023）第 372 号 致：苏州天孚光通信股份有限公司 江苏世纪同仁律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州天孚光通信股份有 限公司（以下简称"天孚通信"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件、《苏州 天孚光通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予 证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-088 激励对象名单及授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 1 日召开 的 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划》（草 案）（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）及公司 2023 年第三次临时 股东大会的授权，公司于 2023 年 12 月 1 日召开第五届董事会第一会议和第五届 监事会第一次会议，审议了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单及授予数量的议案》，因非关联董事不足三人，该议案提交股东 大会审议，公司于 2023 年 12 月 22 日召开了 2023 年第四次临时股东大会审议通 过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予 数 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日） 一、首次授予激励对象名单及授出权益分配情况 | | | | 获授的限制 | 获授限制性 | 获授限制性股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓 名 | 职 位 | 国 籍 | 性股票数量 | 股票占授予 | 票占当前总股 | | | | | （万股） | 总量的比例 | 本比例 | | 欧洋 | 董事、总经理 | 中国 | 9.00 | 3.02% | 0.0228% | | 王志弘 | 董事、副总经理 | 中国台湾 | 8.00 | 2.68% | 0.0203% | | 朱松根 | 董事 | 中国 | 7.50 | 2.52% | 0.0190% | | 陈凯荣 | 副总经理、董事会 秘书 | 中国 | 9.00 | 3.02% | 0.0228% | | 吴文太 | 财务总监 | 中国 | 5.50 | 1.85% | 0.0139% | | LI JINGHUI | 核心技术（业务） | 加拿大 | 6.00 | 2.01% | 0.0152% | | | ...

天孚通信临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年第四次 临时股东大会的法律意见书 致：苏州天孚光通信股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、 法规和规范性文件以及《苏州天孚光通信股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，本所接受公司董事会的委托，指派本所律师出席公司2023 年第四次临时股东大会，并就本次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议人 员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性出具法律意见。 天孚通信临时股东大会 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师对本次临时股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次临时股东大会决议一并公告，并依 法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次临时股东大会的召集、召开程 ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-089 苏州天孚光通信股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首 次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 《苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）规定的限制性股票首次授予条件已 经成就，根据苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次 临时股东大会授权，公司于 2023 年 12 月 1 日召开的第五届董事会第一次会议与 第五届监事会第一次会议，审议了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激 励对象首次授予限制性股票的议案》，因非关联董事不足三人，该议案提交股东 大会审议，公司于 2023 年 12 月 22 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通 过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的 议案》，同意以 2023 年 12 月 22 日为首次授予日，以 39.66 元/股的授予价 ...