上海飞凯材料科技股份有限公司 组织架构内部控制制度 第一章 总则 第一条 目的 为了规范和加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的组织 架构管理, 优化治理结构、管理体制和运行机制, 建立科学的组织架构体系, 明 确各部门职责和权限, 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等, 制定本 制度。 第二条 定义 本制度所称组织架构, 是指公司按照国家有关法律法规、股东会决议和公司 章程, 明确董事会、监事会、管理层和公司内部各层级机构设置、人员编制、职 责权限、工作程序和相关要求的制度安排。 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属控股子公司。 第四条 主要风险 (一) 治理结构形同虚设, 可能导致公司缺乏科学决策和运行机制, 难以 实现发展战略和经营目标。 (二) 组织架构设计不适当, 结构层次不科学, 权责分配不合理, 可能导致 机构重叠、职能缺位、推诿扯皮, 运行效率低下。 (二) 组织架构调整方案的设置与审批。 第三章 组织架构的设置 第六条 组织架构设置原则 1 组织架构的设置应当根据国家有关法律法规的规定, 按照决策机构、执行机 构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则, 明确董 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 1 第一条 为加强、规范募集资金的管理, 提高资金使用效率和效益, 根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求(2022 年修订)》及其他法律法规和规定, 以及《上海飞凯材料科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合上海飞凯材料科 技股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券 (包括股票、可转换公司债券等)募集并用于特定用途的资金, 但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。募集的资金须经符合《证券法》要求的会计师 事务所审验并出具验资报告。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。募集资金投资项目通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的, 公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本 制度。 第四条 本公司董事、监事和高级管理人员应 ...

Group 1: Principles of Investor Relations Management - Compliance Principle: Investor relations management must adhere to national laws, regulations, and industry standards [3] - Equality Principle: All investors should be treated equally, with special consideration for small and medium investors [3] - Proactivity Principle: The company should actively engage in investor relations activities and respond to investor feedback [17] Group 2: Information Disclosure Requirements - Mandatory Disclosure: Information required by laws and regulations must be disclosed promptly on designated platforms [7][30] - Prohibition of Selective Disclosure: The company must not disclose significant information selectively or omit critical details [5][18] - Distinction Between Advertising and Reporting: The company should clearly differentiate between promotional materials and objective media reports [7] Group 3: Investor Communication Channels - Investor Meetings: The company should hold regular investor meetings, including performance briefings and analyst meetings [21][24] - Online Communication: The company should establish a dedicated investor relations section on its website and utilize various online platforms for communication [25][52] - One-on-One Communication: The company can engage in one-on-one discussions with investors and analysts to provide insights and gather feedback [27][72] Group 4: Responsibilities and Management - Investor Relations Team: The company should have a dedicated team responsible for managing investor relations activities [81] - Record Keeping: All investor relations activities should be documented and archived for at least three years [75][90] - Handling Investor Complaints: The company must take primary responsibility for addressing investor inquiries and complaints [77] Group 5: Special Considerations for Small Investors - Facilitation of Participation: The company should create conditions that facilitate small shareholders' participation in meetings [87] - Communication of Dividend Plans: The company should actively communicate with small shareholders regarding cash dividend proposals [8]

| 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-148 | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于"飞凯转债"转股价格调整的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"《募集说明书》"）中披露的可转换公司债券发行方案，公司本次发行的可 转换公司债券转股价格的调整方式及计算公式如下： "在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股 （不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、派送现金股利等情 况，使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后 两位，最后一位四舍五入）： 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 重要内容提示 一、"飞凯转债"基本情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议 ...

1、上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年中期权益分派方案为：以公司现有总股本 530,093,248 股剔除回购专用证券账 户中已回购股份 1,978,140 股后的股本 528,115,108 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.30 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。 即公司 2024 年中期权益分派的股本基数为 528,115,108 股，实际现金分红总额为 人民币 15,843,453.24 元（含税）。 2、因公司回购股份不参与分红，本次权益分派实施后，根据股票市值不变 原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比 例将减小，因此，本次权益分派实施后按公司总股本折算每股现金分红比例及除 权除息参考价如下： 按总股本折算的每 10 股现金红利=实际现金分红总额/总股本×10 股 =15,843,453.24 元/530,093,248 股×10 股=0.298880 元（含税，保留到小数点后六 位，最后一位直接截取，不四舍五入） | 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-14 ...

| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于全资子公司注销部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的 利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规、规范性文件及 公司《募集资金管理办法》的规定，结合募投项目的实际情况，公司及全资子公 司安庆飞凯新材料有限公司（以下简称"安庆飞凯"）、安徽晶凯电子材料有限 公司（以下简称"晶凯电子"）、江苏和成显示科技有限公司（以下简称"和成 显示"）以及和成显示的全资子公司江苏和成新材料有限公司（以下简称"和成 新材料"）在相关商业银行开立了募集资金专项账户，并与开户银行及保荐机构 国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）签订了《募集资金三方监管协 议》，对募集资金进行专项储存与管理，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的 《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告日 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-144 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于"飞凯转债"暂停转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 1、债券代码：123078；债券简称：飞凯转债 2、转股起止日期：2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日 3、暂停转股期间：2024 年 12 月 19 日至 2024 年中期权益分派股权登记日 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于近日实施 2024 年 中期权益分派，根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 中"转股价格的调整方式及计算公式"条款（详见附件）以及《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》中的有关规定，自 2024 年 12 月 19 日（星期四）起至 2024 年中期权益分派股权登记日止，公司可转换公 司债券（债券代码：123078；债券简称：飞 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-145 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含募投项目实施主体） 在保证不影响募投项目正常实施、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前 提下，使用不超过 3 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商业银行 等金融机构发行的低风险、安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于结构 性存款、大额存单、定期存款、通知存款等，单个产品的投资期限不超过 12 个 月（含）。在上述现金管理额度内资金可以滚动使用，前述现金管理额度自公司 董事会审议通过相关议案之日起一年内有效。如单笔交易的存续期超过 ...

针对上述综合授信，公司向公司自身以及现有合并报表范围内、授权期限内 新设立或通过收购等方式取得的控股子公司提供总额不超过人民币 33 亿元（或 等值外币）（含）的担保，且担保额度可根据实际经营情况在公司及控股子公司 之间调剂使用。前述额度范围内的担保情形包括：公司或控股子公司为自身提供 担保、公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保以及控股子公司 之间相互提供担保；担保方式包括但不限于保证担保（含一般保证、连带责任保 证等）、股权质押、资产抵押或其他符合法律法规要求的担保。具体内容详见公 司于 2024 年 3 月 27 日在巨潮资讯网披露的《关于 2024 年度向金融机构及类金 融企业申请综合授信额度及预计担保额度的公告》（公告编号：2024-041）。 二、担保进展情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于 2024 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度及预计担保 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-142 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日 召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于为全资子公司提供担保的议案》，2024 年 9 月 26 日，公司召开 2024 年第四 次临时股东大会审议通过上述议案。为满足公司全资子公司飞凯香港有限公司 （以下简称"飞凯香港"）的全资子公司香港凯创有限公司（以下简称"香港凯 创"）生产经营和业务发展的资金需要，保证其经营活动中融资业务的正常开展， 简化审批手续，提高运作效率以及盈利能力，同意公司为全资子公司香港凯创向 银行申请融资业务提供总额不超过人民币 2.5 亿元（或等值外币）（含，该额度 含前期已履行但尚未全额归还的融资款项）的 ...