大瑞科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 4-00642 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 审计报告 大信审字[2024]第 4-00642 号 大瑞科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了大瑞科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日及 2024 年 9 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度及 2 ...

关于上海飞凯材料科技股份有限公司 国元证券股份有限公司 使用募集资金相关债权对全资子公司增资的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为上海 飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"飞凯材料"或"公司"）创业板向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用募集资金相关 债权对全资子公司增资的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经深圳证券交易所创业板上市委员会 2020 年第 11 次上市委员会会议审议 通过，中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2299 号批复，公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券 825 万张，募集资金总额为人民币 825,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 16,042,529.29 元，募集资金净额为人民 币 808,957,470.71 元。天职国际 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 上海飞凯材料科技股份有限公司 拟转让所持有的大瑞科技股份有限公司股权 涉及大瑞科技股份有限公司 股东全部权益价值 资产评估报告 沃克森评报字(2024)第2809号 (共一册 第一册) 沃克森(北京)国际资产评估有限公司 二〇二四年十二月二十三日 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020051202403493 | | --- | --- | | 合同编号: | 沃克森国际评合同字【2024】第1947号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 沃克森评报字(2024)第2809号 | | 报告名称: | 上海飞凯材料科技股份有限公司拟转让所持有的大瑞科技股份有 限公司股权涉及大瑞科技股份有限公司股东全部权益价值 | | 评估结论: | 229.929.000.00元 | | 评估报告日: | 2024年12月23日 | | 评估机构名称: | 沃克森(北京)国际资产评估有限公司 | | 答名人员: | 赵聪聪 (资产评估师) 正式会员编号:31190106 | | | 青海威 (资产评估师) 正式会员编号 ...

| 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、飞凯转债（债券代码：123078）转股期为 2021 年 6 月 3 日至 2026 年 11 月 26 日（如遇节假日，向后顺延）；最新有效的转股价格为 15.30 元/股。 2、2024 年第四季度，共有 220,030 张"飞凯转债"完成转股（票面金额共 计人民币 22,003,000 元），合计转成 1,435,261 股"飞凯材料"股票（股票代码 300398）。 3、截至 2024 年 12 月 31 日，公司剩余可转换公司债券张数为 5,961,980 张， 剩余可转换公司债券票面总额为人民币 596,198,000 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号—— ...

3、暂停转股期间：2024 年 12 月 19 日至 2024 年 12 月 26 日 4、恢复转股日期：自 2024 年 12 月 27 日起 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）因实施 2024 年中期 权益分派，根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》以 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》中的相 关规定，公司可转换公司债券（债券代码：123078；债券简称：飞凯转债）自 2024 年 12 月 19 日至 2024 年中期权益分派股权登记日（即 2024 年 12 月 26 日）止暂 停转股，具体内容详见公司于 2024 年 12 月 17 日在巨潮资讯网披露的《关于"飞 凯转债"暂停转股的提示性公告》（公告编号：2024-144）。 | 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-154 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于"飞凯转债"恢复转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 ...

第一章 总则 除本条规定外, 本制度所称的本公司均指本公司及纳入本公司合并会计报表范 围的子公司。 第二章 资金往来事项 第五条 公司可以与控股股东、实际控制人及其他关联方进行的交易包括: 1 与关联方资金往来管理制度 上海飞凯材料科技股份有限公司 第八条 控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中, 不 得占用上市公司资金。公司或公司任何部门或人员不得同意本公司与控股股东、 实际控制人或者其他关联方之间互相代为承担成本和其他支出。 第九条 公司或公司任何部门或人员不得以下列方式将公司资金直接或间接地提供给 控股股东、实际控制人及其他关联方使用: (一) 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费 用、承担成本和其他支出; (二) 有偿或无偿地拆借公司的资金(含委托贷款)给控股股东、实际控制人及其 他关联方使用, 但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述 所称"参股公司", 不包括由控股股东、实际控制人控制的公司; (三) 委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动; (四) 为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承 兑汇票, ...

| | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于修订、制定及废止部分内部制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十六次会议，为进一步改善 公司的法人治理，规范和完善内部治理结构，提升公司治理水平，保护中小股东 及利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 的最新规定，确保公司内部制度与现行法规、规范性文件及规则有效衔接，结合 公司实际情况，对相关制度进行修订、制定及废止，现将有关情况公告如下： 序号 制度名称 变更方式 是否提交 股东会审议 1 《公司章程》 修订 是 2 《股东大会议事规则》 修订为《股东会议事规则》 是 3 《董事会议事规则》 修订 是 4 《监事会议事规则》 修订 是 5 《董事会秘书工作制度》 修订 否 6 《战略委员会工 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 章程 二○二四年十二月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 11 | | | 第三节 | | 股东会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | | 董事会 | 25 | | 第一节 | | 董事 | 25 | | 第二节 | | 董事会 | 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | | 监事会 | 36 | | 第一节 | | 监事 | 36 | | 第二节 | | 监事会 | 36 | | 第八章 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 定义 内部审计是实施内部监督, 依法检查会计账目及相关资产, 监督企业财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 公司实施内部审计制度, 以促使各职能部门和各分公司加强内部管理, 遵守国家财经 法纪和公司内部有关规章制度, 改善经营管理, 提高经济效益。 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为了建立健全上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计制度, 加 强内部审计工作, 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部审计工作的规定》、《上海飞 凯材料科技股份有限公司章程》、《企业内部控制应用指引》等规定, 制定本制度。 第二条 适用范围 第二章 内部审计工作机构和人员 第四条 部门职责 公司董事会下设董事会审计委员会, 由董事会领导, 是公司内部审计最高管理机构, 负 责批准审计制度的相关实施细则, 管理和监督公司审计部的内部审计工作, 对董事会负责 并汇报工作。 董事会审计委员会在指导和监督内部审计部工作时, 应当履行的主要职责包括: (一) ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会规范 运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》和《上海飞凯材料科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 制订本规则。 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开10日以前书面通知 全体与会人员。经公司各董事一致书面同意, 可豁免上述条款规定的通知时限。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前, 董事会办公室应当充分征求各董事的意 见, 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前, 应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 1 第二条 董事会办公室 第五条 临时会议 有下列情形之一的, 董事会应当召开临时会议: 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临 ...